银行业员工案防新规知识竞赛参考题库.doc

注意事项:此参考答案为合规部专业人员依照试题所做答案,由于同业公会题库较大,且随机出题,故可能会有部分遗漏,仅作参考。此外,因涉及竞赛,请勿向同业泄露。案防新规知识竞赛参考题库单选题:1.《银行业金融机构安全评估方法》规定,安全评估实行量化治理,依照评估内容和标准打分,累计得分在(B)的银行业金融机构列为安全防范合格单位。(含)(含)(含)(含),覆盖(C),并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险十三条,以下(D)不属于“十三条”:,王某夫君李某在乙公司任总经理,乙公司向甲银行申请贷款,依照《商业银行法》的规定,下列讲法正确的是:(B),在本周期收到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于(A)个周期。《关于加强案件防控落实轮岗、对帐及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、(D)、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。:(D),柜员清点完重空后,能够将重空锁在小铁箱里放在桌面上,。“三项”措施:(D),业务准入、,、职员和信息科技系统,以及外部事件所造成(B)的风险。“六个环节”之一:(A).《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记方法》规定,案件的确认标准不包括:(B)、“十三条”所列明的监管要求范围?(A)、、、密押、,:(A)─整改─提高──执行─检查──执行─反馈─检查──排查方案─整改─修订制度─执行14.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记方法》中,以下讲法正确的是(C)。《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,除按照该制度要求的方式报送外,,,应当立即报送《案件风险信息撤销报告》《银行业监督治理法》的规定,以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是(A)(C)、押、证三分管制度,三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜。,下列做法不正确的是:(B),如授权他人办理的,,必须进行核查,,