上市规则比较.xlsx

上交所第一章总则 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时, 应当在公告中表明有关独立董事的议案以本所审核无异议为前提, 并将独立董事候选人的有关材料( 包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送本所。第四章保荐人 本所实行股票和可转换公司债券( 含分离交易的可转换公司债券) 的上市保荐制度。发行人(上市公司) 向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市, 以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的, 应当由保荐人保荐。保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单, 同时具有本所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法( 试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业 保荐人应当与发行人签订保荐协议, 明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点。首次公开发行股票的,持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度;申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。(2、1、1) 4 .3 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作, 并作为保荐人与本所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。 保荐人保荐股票或者可转换公司债券上市(股票恢复上市除外)时, 应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书, 以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐人保荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容,按照本规则第十四章第二节的有关规定执行。 前条所述上市保荐书应当包括以下内容: (一)发行股票、可转换公司债券的公司概况; (二) 申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况; (三) 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明; (四)保荐人按照有关规定应当承诺的事项; (五)对公司持续督导工作的安排; (六) 保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式; (七)保荐人认为应当说明的其他事项; (八)本所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐人的法定代表人( 或者授权代表) 和相关保荐代表人签字, 注明日期并加盖保荐人公章。 保荐人应当督导发行人按照本规则的规定履行信息披露及其他相关义务,督导发行人及其董事、监事和高级管理人员遵守本规则并履行向本所作出的承诺,审阅发行人信息披露文件和向本所提交的其他文件,并保证向本所提交的与保荐工作相关的文件的真实、准确、完整。 保荐人应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件之前, 或者履行信息披露义务后五个交易日内, 完成对有关文件的审阅工作, 督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向本所报告。 保荐人履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人,记录于保荐工作档案。发行人应当配合保荐人和保荐代表人的工作。 保荐人在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的, 应当督促发行人作出说明并限期纠正; 情节严重的, 应当向本所报告。保荐人按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的, 应当于披露前向本所报告, 经本所审核后在指定媒体上公告。本所对上述公告进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。 保荐人有充分理由确信证券服务机构及其签名人员按本规则规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的, 应当及时发表意见; 情节严重的, 应当向本所报告。 保荐人更换保荐代表人的, 应当通知发行人, 并及时向本所报告, 说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。 保荐人和发行人终止保荐协议的, 应当及时向本所报告,说明原因并由发行人发布公告。发行人另行聘请保荐人的, 应当及时向本所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向本所提交第 条规定的有关文件。 保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易, 为自己或者他人谋取利益。第五章股票和可转换公司债券上市第