认证审核流程.doc

职责
流程图
注释
1认证部
1a/1b认证部
2审核组长
3审核组长
相关专业人员
4审核组长
5审核组长
6审核人员
7审核人员
no
•初审
•监督/复评
1
审核组长任命书
2
与受审核方建立联系
3
文件审核
4
确定？
5
编制审核计划及审核策划
6
编制检查单
7
准备工作结束（记录）
•SB001
1b受审核组织信息和信息确认
1a合同评审单
•SB002
•SB002-1
•SB002-2
yes
•SB006
•SB007
•SB009
策划工作重点
•组员工作分配
•专业配置合理
•信息共享充分
提示：
审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。
审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的进展调整所分配的工作。
3．倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案管理”进行项目策划。
审核组长任命书给出以下信息：
• 项目编号/企业
名称
• 审核时间、审核
类型
• 审核组成员及
专业资格
• 下发给审核组
长的资料名称
1a初审时“合同评审
单”给出审核所需
信息
1b监督/复评时“受
审核组织信息和
信息确认单”给出
审核所需信息
利用e-mail、电话、Fax等联系；
依据CCCI的QP007、WI006、WI007对企业的文件进行审核
要求：
• 文审的不符合
要后附修改证据
• 必要时相关专
业人员参与文审
并签字
• 实****审核员升
级参与文审签字
确定文件针对审核准则的适宜性和充分性
依据CCCI的WI006
—审核人•日与审核
路线的安排
—专业合理搭配
—多现场抽样符合
要求
—编制人/参与人/审
批人应符合要求
—分发、确认、盖章
（签字）
对应审核计划的安排，检查单反映出查什么、怎么查
审核员特别是项目经理应做好项目日志（记录）
三、 现场审核流程及要求
职责
流程图
注释
1审核组
2审核组/
受审核方
3审核组成员
4审核组成员
5审核组成员
6审核组/受审核方
•坦诚、融洽
•高效、守时
1
进入现场审核
2
首次会议
3
信息的收集和验证
5
综合评价/
审核结论
4
形成审核发现
6
末次会议
与受审核方
沟通
不合格报告
•事实清楚
•判断准确
•利于改进
信息源
抽样
对照审核准则评价
审核证据
审核发现
·准备会议
·分工
·专业引导

提示：
随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情况，应当经受审核方与中心评审和批准；
应注意信息与审核证据的关系；
审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现；
审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规定，审核结