认证审核流程.docx

1a/


相关专业人员




? SB001
/1b受审核组织信
/息和信息确认/
?监督/复评
SB002
SB002-1
SB002-2
SB006
SB007
SB009
提示：
审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审 核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进 展，审核范围的更改可能是必要的。
审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需 要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的
进展调整所分配的工作。
，利用“审核方案 管理”进行项目策划。
1 ~审核组长任命 书给出以下信 息：
?项目编号/企业 名称
? 审核时间、审
核
类型
?审核组成员及 专业资格
?下发给审核组 长的资料名称
“合同评
审
单”给出审核所需 信息
“受 审核组织信息和 信息确认单”给出 审核所需信息
利用e-mail ＞电 话、Fax等联系；
依据CCCI的 QP007、WI006、 WI007对企业的 文件进行审核 要求：
?文审的不符合 要后附修改证据 ?必要时相关专 业人员参与文审 并签字
?实****审核员升 级参与文审签字
确定文件针对 审核准则的适 宜性和充分性
依据CCCI的 WI006
一审核人？日与审核
路线的安排
—专业合理搭配
—多现场抽样符合
要求
一编制人/参与人/审
批人应符合要求
一分发、确认、盖章
（签字）
的安排，检查单 反映出查什么、 怎么查
项目经理应做 好项目日志（记 录）

/
受审核方



核方
1、进入现场：
-准备工作会/明确分工
-专业引导
2、依据 WI006 与
WI007
按议程召开会议
—确认审核目的、范围、 依摭与市核杵划
一重申规范、保密声明
一确认所需资源 /沟通
方式/其他
一介绍审核方式/方法
一确认向导的安排作用
和身份
提示：
1 .随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情 况，应当经受审核方与中心评审和批准；
应注意信息与审核证据的关系；
审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现；
审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规 定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审 核活动的建议。
3、 审核证据基于可获 得信息的样本，收 集的方法：交谈、 查阅、观察记录，
CCCI 的 WI006