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中信建投证券股份有限公司
关于江西华宇软件股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的
推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系
统公司”)下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业
务规则》”),江西华宇软件股份有限公司(以下简称“华宇股份”、“股份公司”或
“公司”)就其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让事宜,经过股东
大会批准,并向中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“我公
司”)提交了《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的申
请》。
根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推
荐业务规定(试行)》(以下简称“《推荐业务规定》”)、《全国中小企业股份转
让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》(以下简称“《尽调工作指引》”),
中信建投证券对公司的主要业务、财务状况、公司治理和合法合规等事项进行了
尽职调查,就本次公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让
出具本报告。
一、对华宇股份的尽职调查情况
中信建投证券推荐华宇股份挂牌项目小组(以下简称“项目小组”)根据《尽
调工作指引》的要求,通过交谈、查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承
诺,听取律师、注册会计师等专业机构人员意见等调查方法对华宇股份进行了尽
职调查,调查事项主要包括公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行
及转让、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展
规划、重大事项等。
项目小组与公司管理层相关成员以及其他部分员工等进行了交谈,听取了公
司聘请的上海市建纬(北京)律师事务所律师、中兴财光华会计师事务所有限责
任公司注册会计师的意见;查阅了公司章程、公司“三会”会议记录、公司各项规
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章制度、会计账簿和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、
税收申报表和纳税凭证等;了解了公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运
作情况和未来发展计划。通过上述尽职调查,项目小组制作了《中信建投证券股
份有限公司关于江西华宇软件股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系
统挂牌的尽职调查报告》(以下简称“尽职调查报告”)。
二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件
(一)依法设立且存续满两年
公司成立于2011年11月7日,其前身为成立于2004年7月6日的江西省华宇软
件开发有限公司。2011年8月25日,有限公司召开股东会,同意有限公司以2011
年6月30日经审计的净资产折股整体变更为股份公司。
2011年10月15日,股份公司创立大会暨第一次股东大会审议通过《关于设立
江西华宇股份股份有限公司的议案》,同意有限公司整体变更为股份公司;同意
以净资产折股整体变更为股份公司,股份公司承继有限公司的全部资产、负债和
业务。2011年11月7日,南昌市工商行政管理局核准了上述变更事项,并为股份
公司换发了新的《企业法人营业执照》(注册号:360**********),股份公司
正式成立。公司注册资本800万元,法定代表人为郑晖,住所为南昌市高新区高
新一路金庐软件中心216室