国际贸易丶RD溢出和生产率增长――基于中国工业行业面板数据分析.doc

国际贸易丶R&D溢出和生产率增长――基于中国工业行业的面板数据分析
投稿领域:国际经济学
国际贸易、R&D溢出和生产率增长
――基于中国工业行业的面板数据分析
李小平 朱钟棣
(上海财经大学国际工商管理学院，上海200433)
内容提要:本文首次采用Coe和Helpman(1995)等的国际R&D溢出回归方法，在运
用DEA方法对1999-2003年32个工业行业的全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率
增长，并对外国R&D分为日本、美国和其他OECD国家R&D基础之上，对通过国
际贸易渠道的R&D溢出作了实证分析。我们得到了有别于Coe和Helpman等的实证结
论。我们发现贸易开放度高的行业平均比贸易开放度低的行业拥有更高的技术效率，但却拥
有较低的规模效率等;在控制其他变量的情况下，外国R&D确实通过国际贸易渠道促
进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大;但是外国R&D通过国际贸
易渠道阻碍了各行业的技术效率的增长，并且开放度越大的行业受阻碍的影响也越大;美国、
日本的R&D通过国际贸易渠道对各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进
作用不显著;并且国际贸易的R&D溢出存在一定的国内R&D的门槛效应。
关键词: 国际贸易 R&D 生产率 技术溢出
Abstract: Based on the decomposing industry’s TFP into technology progress and technology efficiency and dividing foreign R&D into Japanese R&D 、American R&D and other
OECD countries’ R&amp;D, the paper analyses Chinese industry’s international technology spillover by adopting the method of international R&amp;D spillover regressions1></a>. We find that the industries owning the higher trade openness have the higher technology efficiency, but the lower scale efficiency. Controlling the other variables, the foreign R&amp;D promotes the industries’ technology progress., and the larger the industry’s trade openness is, the larger the industry benefits. But, the foreign R&amp;D impedes the industries’ technology efficiency
through the international trade.
Key words: International Trade R&amp;D Productivity Technology Spillover
JEL Classification:F140 O330 O470
国际贸易、R&amp;D溢出和生产率增长
――基于中国工业行业的面板数据分析
一、导言
内生增长理论强度国际贸易的国际R&amp;D溢出 ，并把创新和国际贸易作为技术进步的发动机(Rivera-Batiz和Romer，1991;Grossman和 Helpman，1991b)。在开放经济中，由于国家之间存在水平或者垂直差异的中间产品的国际贸易，一国的技术进步不仅依赖于国内的R&amp;D资本，而且依赖于外国的R&amp;D资本;R&amp;D资本通过增加产品品种(品种增长模型)或者提高产品质量(质量阶梯模型)以促进技术进步。
中国是个发展中大国，因此借助国际R&amp;D溢出是中国技术进步的一条很重要的途径。国内学者偏向于研究FDI的技术溢出(何洁，2000;沈坤荣，耿强，2001;王成歧，张建华，安辉，2002;潘文卿，2003;张海洋，2005)，而较少有研究通过国际贸易渠道的R&amp;D溢出的文献。国内现存关于国际技术溢出的文献有2点不足:1、普遍忽略了外国的R&amp;D变量。由于技术创新的原动力是R&amp;D，因此，在开放经济中，外国的R&