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审计-离任审计报告.docXXX同志经济责任审计报告
2011年2月24日至20“年3月7日，XXX派出审计 组依据XXXX （以下简称“XXX”）及辖内XXX社（以下简称 “XXX”）提供的资料，对XXX同志2009年9月至20"年2 月任荆门市XXX期间的工作情况进行了审计，本次审计主 要采取抽查方式。现将审计情况报告如下：
—、基本情况
（―）被审计人基本情况。
XXX ,男，生于1962年“月，大专文化程度，中共党 员，经济师。2009年9月至20"年2月任荆门市XXX , 分管稽核监察、安全保卫工作。
（二）被审计人所在单位基本情况。
截止2011年2月底，XXX下辖机构下辖机构网点XXX 个，其中:XXXO全辖共有员工XX人，其中：在岗员工XX 人，内退员工XXX人，工勤人员XXX人。
报表反映各项资产总额XX亿元；负债XX亿元，其中： 各项存款XX亿元；所有者权益XX亿元，其中：未分配利 润XX亿元，未弥补历年亏损XX亿元。累计亏损挂账XX 亿元。
二、被审计人任职期间履行职责情况
该同志任职期间，认真贯彻XXX及监管部门要求，抓
住工作重点，强化监管职能，突出风险管控重点，坚持从严 治社，及时纠正并处理各类违规，为XXX发展保驾护航， 有力地推动了全市XXX改革发展工作。
(-)抓住工作重点，强化监管职能。
—是加强稽核监察队伍建设，监督管理工作提供组织 保障。通过公开选聘与组织考核推荐的方式，调整完善了 34 名审计稽核人员，并保持了稽核队伍的相对稳定。出台了稽 核监察工作考核办法、稽查中队管理暂行办法以及稽核工作 程序、信访工作程序、纪律处分工作程序和工作报告制度、 工作例会制度、劳动纪律制度等。先后组织了两次审计监察 及安保人员的轮训，通过对案防工作流程、审计工作程序、 信贷业务审计方法、经济责任审计方法、信贷违规定性、财 务违规定性、稽核项目档案与内务管理等相关知识的学****有效提高了“纠偏查错”的能力和防案控险的水平。
二是突出风险管控重点，XXX发展保驾护航。多次组 织了全辖营业网点、金库、ATM机的安全评估大检查，并将 评估结果进行了通报，引起联社党委的高度重视，经市、县 两级的共同努力，先后增加投入大量资金，经督促整改，除 4个信用社网点需纳入下年改造计划外，其余安保设施均达 到公安部GA858 - 2010行业标准。围绕改革发展目标，统 筹常规审计和阶段性业务发展重点审计，共开展了 50万元 至100万元到期未收回贷款、机关财务管理、干部交流离任、
基建项目等11项（次）审计活动；同时，开展了包括财务 对账、授权、密押、印鉴、票据、大额存款、百万元以上大 额存款、银行卡专项检查活动十余项，通过检查及时暴露和 处置了一些风险隐患，切实规避了各类风险，进一步优化了 农信社内部经营秩序和管理环境。
三是坚持从严治社，及时纠正并处理各类违规。对违规 违纪行为始终保持打击的高压态势，对审计、检查、信访工 作中涉及的违规违纪责任人督促县级联社进行了责任追究。
（二）狠抓案件防范，确保稳定平安。
围绕“改革、发展、规范”三大中心任务。突出防案控险工作 重点。通过层层落实案防责任，深入开展“内控和案防制度执 行年”活动，确保了全辖农信社人、财、物全面安全无事故， 进一步提高了监管工作实效。一是市、县两级联社分别成