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国泰金龙系列证券投资基金 2014 年第 1 季度报告





国泰金龙系列证券投资基金
2014 年第 1 季度报告
(本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金
和国泰金龙行业精选证券投资基金组成)
2014 年 3 月 31 日














基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一四年四月二十一日

国泰金龙系列证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
国泰金龙债券证券投资基金2014年第1季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 4
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称国泰金龙债券
基金主代码 020002
系列基金名称国泰金龙系列证券投资基金
系列其他子基金名称国泰金龙行业混合(020003)
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2003 年 12 月 5 日
报告期末基金份额总额 1,411,836, 份
投资目标在保证投资组合低风险和高流动性的前提下,追求
较高的当期收入和总回报,力求基金资产的稳定增
值。
投资策略以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周
期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券置
2
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换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资
管理。在对拟公开发行股票的公司进行充分研究的
基础上,择机参与拟公开发行股票的申购。因申购
所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个自
然日内卖出;因可转债转股所持有的股票资产自可
上市交易之日起在 180 个自然日内卖出。
业绩比较基准本基金以中信全债指数收益率作为衡量基金业绩
的比较基准。
风险收益特征本基金属于收益稳定、风险较低的品种。
基金管理人国泰基金管理有限公司
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司
下属两级基金的基金简
国泰金龙债券 A 国泰金龙债券 C
称
下属两级基金的交易代
020002 020012
码
报告期末下属两级基金
1,378,764, 份 33,072, 份
的份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
报告期
主要财务指标(2014 年 1 月 1 日-2014 年 3 月 31 日)
国泰金龙债券 A 国泰金龙债券 C
18,658, 593,
26,535, 822,

1,410,799, 33,813,
3
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注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值
变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。

基金净值表现

1、国泰金龙债券 A:
业绩比较
净值增长业绩比较
净值增长基准收益
阶段率标准差基准收益①-③②-④
率①率标准差
②率③
④
过去三个
% % % % % %
月

2、国泰金龙债券 C