专利申请策略规划与规划.docx

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专利申请策略规划与规划
专利申请策略与规划
前言
　　一般企业经营多着重于提高营运绩效与竞争优势，但在执行策略上若无独特之处，进而在产品与市场上与他人明显区隔，恐怕难以摆脱竞争对手的纠缠，甚至只有苦苦追赶、受制于人。 亦即预做良好的策略规划实有其必要性。
　　科技导向的企业尤须注意拟定适合的研发方向，并积极保护其智慧财产。 一般而言，申请专利除了寻求法律保障以避免他人侵害仿冒，同时也有技术授权、转让等诸多商品化的价值，背后还可能牵涉复杂的市场利益以及与他人的竞争合作。
　　当研发单位开发出一项新产品或新制程，要不要申请专利？ 可不可以申请专利？ 有没有可能取得专利？ 可以继续开发那方面的技术？ 那些技术应一并申请保护？ 应于何时、何处提出专利申请？ 申请专利能带来什么好处？
就智慧财产权管理而言，提出申请只是当中的一个基本步骤，在此之前和之后应考量与规划执行的事项还很多。 本文仅针对专利申请方面的策略规划，以浅显的文字提供一些基本原则做为参考。
申请前应思考之问题
1. 是否为专利保护的对象及范围？
　　发明：对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。
　　新型：对产品的形状、构造或装置所提出的技术方案。
　　新式样：对产品的形状、花纹、色彩或其结合所作出的富有美感的设计。
　　另外也须注意是否为法定不予专利的标的。
2. 是否具备专利的实质条件(可专利性)？
　　新颖性：未曾公开或非公众已知者。
　　进步性：具有一定的发明创作难度。
　　实用性：可实际用于产业。
3. 是否具有良性的市场前景或产业价值？
　　亦即预测、分析可能创造的市场前景、经济效益，再做出是否申请的决策。 例如申请的目的是出于策略上的考量而不想实施，或者市场前景与投资效益不明，则是否要先储备专利？ 是否还要申请外围专利？ 未来授权或实施获利的机会有多大？
4. 申请专利的保护范围可能有多大？
　　他人回避专利范围的难易度有多高？ 这牵涉到预期能获准的申请专利范围，相对于先前技艺与他人专利范围之间的比较，以及阻却他人进行回避仿冒的力道有多强、多周延？
5. 专利的技术内容公开之后，对目前和潜在的竞争对手有多大的助益？ 对与自己技术合作、经销代理的对象有什么影响？
　　这牵涉专利说明书的技术揭露程度，在符合法律要求下，如何避免泄漏关键的know-how。 也须检视是否抵触或不利于与他人签订的技术交流、授权或销售协定。
6. 有无足够的资源或成本来提出申请并维护、运用专利？
　　亦即要避免盲目申请，以减少不必要的人力、物力、财力的浪费。 还要想到能否善用未来获准的专利以得到实质的利益回馈。
7. 可否运用其他的方式来保护？
　　例如能否搭配或改以着作权、营业秘密等来保护？ 当然也应考虑一并申请注册商标、电路布局…的可能性。
提出以上问题是希望能先就申请专利的本质加以思考。 虽然答案也许一时未明，但至少可借此机会省思，尽量先在企业内部建立一定程度的共识，如此再客观地依据以下各项策略做出评估，以便顺利拟定执行的细节。
各项评估策略
一、 是否提出申请
1. 要申请
* 预备自用：自行实施保护的技术，从实施取得市场垄断地位，甚至建立某种专业形象。
* 预备他用：藉由技术转让、授权以获取利益，进而影响旧市场或主导新市场规格。
* 降低竞争对手优势：限制对手的发展，也避免他人取得专利后处于竞争优势。
* 干扰他人视线：在主要研发技术以外的领域申请专利，使竞争者难以洞悉我方真正的技术发展方向。 或者还可于申请后要求提早公开、不做实体审查。
2. 不申请
* 避免公开暴露研发策略和意图：改以其他方式保密，以免遭对手洞悉，或怕保护不佳致遭人回避仿冒而丧失应有的市场商机。
* 延长技术保密的时间：若他人难以破解模仿时可以考虑不申请，而无专利期限的缺点。
* 专利实用价值不高，但又不希望竞争者取得专利：例如不打算实施、利用该项技术的专利来获取经济利益，可是又要避免对手取得专利后处于竞争优势，反过来限制自己发展，则可放弃申请，甚至直接适度地公开该项技术。
二、 申请何种专利
　　发明、新型、新式样专利保护的对象、范围、时间各有不同，但都应符合相关的法定要件。 如果皆不适合，则应思索有无其他类型的智慧财产权可供保护。 否则即使侥幸获准，拿到的只是很不稳定的专利权。 故宜按照科技类别与创作层次，选择适当者提出申请，才较易获准专利。
三、 申请内容为何
1. 完整技术或部份技术：有时为