证券交易程序和交易术语.ppt

证券交易程序和交易术语
证券交易程序和交易术语
【学****目的与要求】
通过本讲的学****要求同学熟悉并掌握证券交易的基本程序和交易的方法，了解证券交易过程中的常用交易术语。
【教学时数】1学时。
【教学重点】
1、证券交易的基本程序
2、常用交易术语
【教学方法】
课堂讲授结合实例讲解。
证券交易程序和交易术语
一、开户
1、证券帐户
2、资金帐户
二、委托
1、委托方式
2、委托内容
三、竞价、成交
1、证券交易原则
2、竟价交易方式
四、清算交割
五、过户
六、证券交易电脑系统
1、证券交易电脑网络系统
2、行情显示
3、证券分析软件
七、常用证券交易术语
证券交易程序和交易术语
证券的交易的程序一般要经过开户→委托→竞价→成交→清算交割→过户等环节。
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一、开户
开户，一般要办理两个不同的帐户，一个是开设证券帐户，另一个是开设资金帐户。
1、证券帐户
证券帐户实际上是投资人的一个证券存折，用于记录持有人持有的证券种类和数量以及登记买进和卖出的记录，是进行证券登记的专用帐户。在我国，证券帐户包括股东帐户、债券帐户和基金帐户：
①债券帐户是指专门从事债券交易的专用帐户，不得作其它用途；
②基金帐户是专门从事证券投资基金交易的帐户，个人投资者可以开设基金帐户，机构投资者不得开设基金帐户；
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③股东帐户是可以从事股票交易，也可以从事债券和基金等品种的交易，但不同的证券交易所开设的股东帐户不能交叉使用。
④开设股东帐户
股东帐户分A股股东帐户和B股股东帐户，境内投资者只能开设A股股东帐户，境外投资者只能开设B股股东帐户。A股股东帐户的开设必须具备下列一些条件。
个人投资者开户需提供公安机关颁发的有效身份证，认真填写股东开户登记表的内容。
机构投资者需提供有效的法人证明文件，即营业执照副本及其复印件、法人代表的证明书和法人有效身份证。
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2、资金帐户
因为投资者不能直接进入交易所内进行交易，所以必须委托一家或数家证券商作为经纪人代理证券买卖。作为投资者就必须在所选择的证券商处开设资金帐户，用于存放买卖证券所需的资金。
投资者开设资金帐户只需携带股东帐户卡、相关有效证件和现金（或支票）即可，证券商发给投资者一个资金帐户卡，投资者以后的交易活动将通过资金帐户卡进行。投资者存入证券商处的资金如果未使用，可获得与银行活期利率相等的利息收入。
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二、委托 投资人设立股东帐户、资金帐户并存入一定数量的资金后，就可进行证券交易。委托是指投资者将买卖指令传递给证券经纪商，再由证券经纪商传递到交易所场内的全过程。
1、委托方式
（1）柜台委托
投资者亲自到交易营业部委托柜台，直接向证券商业务员递交委托单。柜台委托方式由于自动化程度不高，花费时间较长，使用频率逐年下降，主要适合小额投资者使用。
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（2）自助委托
自助委托是由投资者自己亲自操作电脑，输入委托指令的交易方式，自1993年试办已来，已广泛推广应用，它相对于柜台委托，极大地方便了广大投资者。自助委托主要有电话委托、函电委托、自助终端委托、网上委托（即互联网委托）等形式。证券公司提供自助委托的，应当与客户签订自助委托协议。
①电话委托。这种委托是证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。
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②传真委托和函电委托。它们是指委托人填写委托内容后，将委托书采用传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
投资者采用电话委托、传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户。
③电脑终端自助委托方式。经纪商在营业场所设置若干台电脑终端并与证券经纪商主机联网，再为每一位自动委托者办理一个专用磁卡，投资者使用自已的专用磁卡在刷卡机上刷过后，经输入资金帐户代码和若干位数密码后，即可进入委托状态。随着交易技术的提高，在很多地方专用磁卡已被“热键”（如ALT—D）代替，使委托变得更为方便。
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