管理办法[纵向监督管理办法].doc

管理办法[纵向监督管理办法]
管理办法【垂直监管管理办法】
中国农业银行股份有限公司垂直监管管理办法(试行)
为进一步深化“大监管”工作格局，推进“垂直监管体系”实施，进一步创新纪检监察机制，增强审计工作独立性和权威性，增强农业银行监管工作有效性，促进企业科学发展，特制定本规定。
第一章总则
第一条农行股份有限公司负责实施全系统垂直监管，下属二级单位的监管工作在总行统一领导下进行。
第二条中国农业银行股份有限公司各级纪律委员会负责垂直监管的组织协调。监管部门是垂直监管的职能部门。
第三条本规定适用于中国农业银行股份有限公司及其全资、控股和合资企业。
第二章纪检监察
第四条各级纪检委的工作职能不变，党委统一领导，党政齐抓共管，纪检委组织协调，各部门各负其责，依靠群众支持和参与，坚决遏制***现象的发生。
第五条各直属二级单位监察部门负责党风廉政建设和惩防体系建设，实施各项监督检查，认真开展党风廉政教育。
第六条部属二级单位纪检监察审计机构留在本单位，按照主要监察人员的要求履行监察职能。
第三章重点介绍交叉审计工作
第七条集中跨实名审计是指由中国农业银行总行监管部统一监管
在指导下，全系统专职和兼职审计人员应集中对全系统审计项目进行跨区域、跨单位审计，审计人员原则上不得参与本单位的审计项目。
第八条集中交叉实名审计实行“总部统一管理，项目主持人负责制”组织。总部监察部设立了审计监察室1和审计监察室2。根据比较经济原则，总部监察部审计监督一室将农行下属单位划分为南区和北区两个区域，对区域内各单位履行审计监督职能，并负责案例检查。
下属二级单位的专职和兼职审计人员应当纳入总部审计监督一室和二室开展审计工作。根据垂直监理的要求，成立若干审计小组，实行“项目主持责任制”，负责具体审计工作的实施。审计工作完成后，审计人员返回原单位继续从事本单位的相关工作。
第九条集中交叉审计的工作程序应当依据集中交叉实名审计、财务收支审计、经济责任审计、远程审计等工作方法的相关规定。
第十条总部安排的审计项目和监督检查工作发生的费用，由总部统一规范和报销。
第四章垂直监管工作机制
第十一条垂直监管工作将进一步加强制度建设、队伍建设和能力建设，形成总部统一领导。各区域公司相互配合，提前防范，有效监管流程。
第十二条垂直督查工作要加强各单位廉政建设责任制的落实，加强党风廉政建设和反***工作，坚持党委统一领导，党政协同，委
第十四条建立垂直监管工作会议制度，推进垂直