风险控制措施.doc

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山东宝鼎建立风险控制措施识别相关的法律、法规需求时应考虑：
☆ 国家法律、法规。
☆ 省、部委及地方法规。
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规 要 求
☆ 行业标准。
☆ 国际惯例。
· 应提供获取法律法规需求的有效途径。
· 应建立适用于企业相关的法律法规清单。
· 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、
标准及程序。
法律法规与标准的融入
· 为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入
企业相关的标准及程序。
· 企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培
训。
法律法规与标准依从
· 应对企业法律与标准依从性进展综合审核和正式的
评估。
· 审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予
以纠正。
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规 要 求

·企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到：
☆ 识别。
☆ 获得。
☆ 融入。
☆ 沟通。
· 企业应及时更新法律法规、标准的清单。
平安生产目标与指标
目的：为企业的平安生产管理提供焦点与方向。
规 要 求
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规 要 求

· 企业应识别所需要控制的风险和关注的平安生产目
标与指标。
· 企业应制定平安生产目标与指标，制定时应该考虑：
☆ 上级下达的目标与指标及相关方的要求。
☆ 企业开展战略目标要求。
☆ 持续改良的要求。
☆ 管理评审结果。
☆ 绩效评估结果。
☆ 风险评估结果。
☆ 相关方的满意度。
☆ 同类企业平均水平或先进水平。
☆ 自我评估结果。
☆ 实现目标所需的资源。
· 平安生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险
相关。
· 平安生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定
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规 要 求
量、也可以是定性，可考评、测评。
· 目标与指标应文件化。
· 平安生产目标应表达：
☆ 改善平安生产管理的努力和行动。
☆ 对事故、事件控制的期望。
☆ 对生产运行指标控制的期望。
目标与指标的实施与监测
· 企业应制定实现目标和指标的实施方案，包括：
☆ 目标、指标的层层分解。
☆ 制定完成目标、指标的工作方案。
· 企业应定期对目标、指标和相应工作方案及完成情
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规 要 求
况进展监测、分析。内容应涵盖。
☆ 平安指标。
☆ 生产运行技术指标。
☆ 平安生产管理。
目标与指标的回忆
· 每年对平安生产目标、指标制定的科学性、合理性
进展回忆，并在需要时及时修正或更新。
· 每年对平安生产目标、指标的完成情况进展回忆。
· 定期对平安生产目标、指标的实施过程进展绩效评
估。
平安生产会议
目的：为企业提供一个反映、讨论和处理平安生产问题的平台。
规 要 求
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