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chpt02金融理财师的资格认证.ppt


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文档列表 文档介绍
chpt02金融理财师的资格认证
专业资格是成功的重要因素
2004年美国CFP组织对高收入人群的问卷调查:
认为理财师必须遵守职业道德者占95%;
认为理财师最重要的守则是职业道德准则者占97%;
认为理财师必须通过认证考试者占85%。
职业道德是客户关注的重点
知识全面
–跨学科、多领域
–国际化和本土化
–前瞻性和现实性
–工作积累和持续教育
善于沟通
–直接面对客户,信息传递要求及时准确。
注重信誉
–信誉是AFP/CFP最重要的资产
CFP的素质要求
AFP的资格认证
①培训合格证书(108学时)
内容包括6部分:金融理财原理、投资规划、个人风险管理与保险规划、员工福利与退休计划、个人税收与遗产规划、案例分析
一、金融理财师资格认证办法
AFP的资格认证
②每年考试三次
3月最后一个周六,7月第一个周六,11月最后一个周六
上、下午共六个小时
通过考试后四年内向标准委员会提出资格认证申请
一、金融理财师资格认证办法
AFP的资格认证
③相关从业经验
认定内容:从业机构、时间及职业表现
行业要求:金融机构、会计师事务所、律师事务所、标准委员会认定的其他机构
一、金融理财师资格认证办法
岗位要求:金融理财相关工作
时间要求:AFP:研究生1年,本科2年,大专3年;CFP:研究生2年,本科3年,大专5年
工作经验有效期为最近10年
工作经验
AFP工作经验认证表
AFP的资格认证
④职业道德标准
《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》、《金融理财师纪律处分办法》
一、金融理财师资格认证办法

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  • 时间2022-05-20