汇资鑫基金管理公司岗位职责说明书2.doc

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岗
位
职
责
说
明
书
(谈论稿
2012年10月
说明书目录
企业构架归纳(3
第一章投资部(5
岗位职责
入职条件
核查标准
第二章融资部(5
岗位职责
入职条件
核查标准
第三章营销部(5
岗位职责
入职条件
核查标准
第四章特别设机构(5
机构职责
构***员
行权规范
薪资构成图表(5
企业构架归纳
汇资鑫投资基金管理(北京有限企业新创于2012年3月,注册资本5008万元人民币,企业总部位于北京市旭日区芍药居北里101号1幢15层2座1815室,华中业务部位于河南郑州市经三路财产广场B座6号楼6层。企业以众多合作单位为主为主,结合国内部分实业企业共同成立的一家综合性股权投资基金管理企业。业务
涵盖于投资咨询、财务管理、地产开发与咨询、企业并购重组、高新技术投资、家产基金倡导、政府大型BT项目等各个领域。
基金企业成立早期,业务部门为常设部门,包含:“投资部”、“融资部”、“营销部”。完成基金业务的项目观察、基金成立、路演募资,基金的全程执行工作。
“运营部”为特别设机构,职能包含基金的财务、法务、信息系统、风控,由企业企业相关职能部门完成,基金企业仅设置协调岗位,以降低企业企业的运营成本,实现效率的最大化。
“投资决议委员会”负责基金投资项目的最后审批,构***员包含企业董事会成
员、财务负责人、基金负责人、风控负责人、首席律师、LP代表,需获多数票赞成,
董事长拥有一票反对权。
“风险控制委员会”由企业风控部主导并提出闪避建议,成员包含财务、业务部门负责人、律师与行业专家等,基金投资部负责执行。
“第三方服务机构”包含审计、会计企业,媒体代理、公关企业等,作为业务环节的第三方外包服务,在严格的估量控制下按计划执行。
企业结构设置以下页图:《金手指基金管理企业初始架构》;金手指基金管理企业架构
总经理
投资部
融资部
营销部
投资决议委员会
股东会
董事会
风险控制委员会
运营部
渠道经理
营销中心客服中心
三方审计
投资经理
项目渠道
项目池兼顾
业务需求
任务核发
总经理助理
银行/基金/担保
外面渠道
直销经理
VIP客户
策划经理
行政部财务部风控部法务部
协调工作
媒体关系会议营销业绩季报
第一章:投资部岗位职责
工作核心:依据企业托管基金的投资方向,定向拓展目标投资项目,挑选优良项目经过评审委员会同意投资,不停扩大基金项目池,依据市场宏观解析及市场机遇,建议倡导新的行业/项目基金,同时对已投入项目的履行进行监控预警。
工作流程:项目渠道拓展→项目观察→《尽责检查底稿》→初评经过→第三方《尽责检查》→评审决议→投资→看守预警→退出;
岗位职责:
1、投资项目渠道拓展;
:分行业、地域开辟投资咨询企业/园区管委会/发
改委/个人等为基金项目报送渠道,各渠道供给吻合我方要求
规范的项目简报及商业计划书(BP,居间服务协议按投资额
单边获酬。
:个人社会关系、向企业营销中心提请营销安排。
2、项目初审与内部尽责检查;
内部尽责检查:对BP制作规范,吻合我方家产投资规划,且达到基本数据要求的企业进行现场观察,完成《内部
尽责检查报告》,要求全面正确,包含上下游企业回访,为
投资决议供给靠谱依照微风险点警示;
3、第三方(会计、审计、律师尽责检查;
对初审经过项目,邀请第三方审计会计企业进行威望的《融资企业尽责检查》,
出具拥有法律效劳的检查文件,发
起投资委员会召开专项决议会;
4、投资全程参加;
配合法务部草拟相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤;
5、营销支撑;
协调组织及睁开企业金融产品募集说明会或讲座,协助完成企业业绩指标。
基本工作流程:
初步审查业务渠道业务渠道业务渠道业务渠道
项目简报商业计划书
否现场观察《内部尽调》
风控委员会否经过第三方尽调机构
《项目尽责检查报告》
投资决议委员会否
项目投资看守预警退出系统
入职条件:
1、本科及以上学历,管理、财会、金融或法律专业,三年银行、PE、VC业务
经验。
2、主导投资过两个以上股权投资项目,参加过从投资到退出的全过程;
3、遵纪守纪,拥有优秀的职业操守和职业道德;
4、具备优秀的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识;
5、具备学****能力和团队合作意识,优秀的文案、策划和口头表达能力;
核查标准:
【价值观指标】占20%;
1、职业操守与道德:尽调过程的慎重程度,慎重/全面/基本/疏忽/
作假;(5%
2、专业知识与学****能力:踊跃与同事分享投资环节知识与经验,做到学以致
用;(5%
3、沟通协调能力:企业内外面的协调,由相关部门及客户投诉状况得分;(5%
4、策略(全局思虑能力:依据专业所长提出有建设性的建议或建议;(5%
【业绩指标】占80%;
1、获取吻合基金投资方向的项目数目(15%及经过初评审查的项目池质量
(25%;(40%
2、撰写《尽责检查内部报告》,评审会评分,过会项目与第三方尽调进行比较评
分;(15%
3、对投资项目的全程运维进行督查预警,对法律文书签订的合法性、完好性负
责;(15%
4、融资环节中协助融资经理对客户进行一致推介外个性问题的解答;(10%
薪资构成:
1、基本薪资:实现专一、专注此项工作的基础保障;
2、个人绩效:任务额外按投资额的必定比率提取;(详细拜见《薪资
构成图表》负责项目退出获益依照收益的比率提取;
3、团队绩效:按个人业绩权重,从团队绩效中按季度提取;
4、职位补助:交通、食宿、餐饮,按不一样级别恩赐补助;
5、其余:四险一金
第二章:融资部岗位职责
工作核心:依据企业托管基金的投资方向和项目池项目的个性特色,依据不一样的
募集渠道拟定不一样重视点的资本募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数目,按期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。
工作流程:拓展融资渠道→拓展VIP投资人数目→拟定融资计划→按期基金推介会或路演→投资人回访→完成募资目标;
岗位职责:
1、拟定基金募集的方案
依据项目特色设计基金募集方案,明确募资渠道和策略,整理目标投资人数据;
2、拓展募资渠道,扩大客户集体
渠道经理负责银行、机构(FOF、保险、企业家结合会、第三方理财作为渠道;
直销经理整理行业数据库,提交营销中心进行初步沟通,对意向客户进行长远追踪服务,并利用自己交际关系网扩大投资客户数目,实现募资目标。
3、向投资人进行基金推介,保护投资者关系;
按期举办基金项目说明会、商业路演、老客户酬报会等推介活动,实现募资目
标;
4、办理基金扩募过的法律、财务工作;
指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签订与资格审查。
5、配合企宣、品牌建设等工作。
主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作;
基本工作流程:
企业家协会
银行
客户
金融
机构
数据
营销《募集方案底稿》
基金项目池目标投资人
《基金募集方案》
修正
项目推介会
路演/会务营销
一对一营销
完成募资目标
资格条件:
1、本科以上金融、财会、法律专业,认识相关金融政策及行业
政策的变化;
2、三年融资理财工作经验,或有银行渠道部门从业经验者优先;
3、优秀的职业操守和职业道德,极强的中高端客户市场扩展能
力;
4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识,能对客户投资行为
进行专业解答;
5、优秀的客户沟通能力,关系管理能力、营销技巧和信息解析
能力、文字表达能力;
核查标准:
【价值观指标】占20%;
1、职业操守与道德:客户资料的保密与专一保护;(5%
2、专业知识与学****能力:踊跃与同事分享融资环节的知识与经验,
做到学以致用;(5%
3、沟通协调能力:企业内外面的协调,由相关部门及客户投诉情
况得分;(5%
4、策略(全局思虑能力:依据专业所长提出有建设性的建议或意
见;(5%