商业银行员工违规行为处理实施细则.doc

商业银行员工违规行为处理实施细则(试行)
第一章总则
第一节指导原则和适用范围
第一条为健全农村商业银行(以下简称本行)的内部管理机制,防范经营风险,强化合规管理,推动和实现又好又快发展,依据国家法律、法规,党纪、政纪条规和省农村信用社联合社(以下简称省联社)的经营管理规章制度,制定本实施细则。
第二条本细则适用于与本行存在劳动关系并签订劳动合同报省联社备案的员工(含内退员工)。
第三条本细则所称违规,是指违反国家的法律法规以及省联社、本行制定的各项规章制度。员工发生违规行为的,应当依照本细则受到相应的处理。
第四条处理违规员工必须坚持事实清楚、证据充分、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备的原则。
第五条由于工作调动、辞职、退休等原因与本行解除或终止劳动合同的员工,如被发现在工作期间有违规行为且情节严重的,仍应追究其责任。
第二节处理的种类和权限
第六条员工违规的处理种类有:
(一)经济处罚:赔偿损失,扣减绩效工资,降低薪酬等级;
(二)组织处理:通报批评,限期改正(清收),停岗待查,停职检查,免职,解聘职务,解除劳动合同;
(三)纪律处分:警告,记过,记大过,撤职,留用察看。
以上处理种类可以单处或合并使用。
第七条对员工违规行为的处理,按员工管理权限履行手续。涉及解除劳动合同的,
由市联社报省联社人力资源管理部门备案。
第八条从证实员工违规之日起,本行单方宣布解除劳动合同的,应当在解除劳动合同时出具相关证明,并依照有关规定为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。
第九条证实员工违规行为的日期,以违规行为核查清楚后将事实材料或调查结论与本人最后一次见面的日期为准;公安、检察、法院和监管机构移送的结论性材料以收到材料的日期为准。
第十条员工受到处理后,人力资源管理部门应按照有关绩效考核规定,相应降低或扣减规定期限工资待遇,并且在一定期限内不得晋升或聘任职务,其中:
(一)受到警告处分的,6个月内不得晋升职务和级别,同时扣减一定期限绩效考核工资;
(二)受到记过处分的,12个月内不得晋升职务和级别,同时扣减一定期限绩效考核工资;
(三)受到记大过处分的,12个月内不得晋升职务和级别,同时扣减一定期限绩效考核工资,已经聘任的专业技术职务应予解聘或低聘;
(四) 受到撤职处分的,24个月内不得晋升职务和级别,同时扣减一定期限绩效考核工资,降低薪酬等级,已经聘任的专业技术职务应予解聘。
第三节处理条款的运用规则
第十一条有下列情形之一的,应当从重或加重处分:
(一)故意违规,且情节严重的;
(二)指使、教唆他人违规的;
(三)受到处理处分的员工再次违规的;
(四)有两种以上违规行为的;
(五)在共同违规行为中负主要责任的;
(六)隐瞒事实,伪造、隐匿、篡改、毁灭证据或相互串供的;
(七)对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的;
(八)违规造成严重后果的。
本细则所称从重处分,是指在规定的处分幅度以内按上限处分。加重处分是指在规定的处分幅度以外加重一档处分。
第十二条有下列情形之一的,可以从轻、减轻或免予处分:
(一)过失或初次违规且未造成差错事故、经济损失或不良影响的;
(二)认识问题态度较好,主动说明违规问题的;
(三)主动检举他人违规问题,经查证属实的;
(四)积极采取补救措施,有效避免或减轻损害后果的;
(五)主动赔偿因违规所造成的经济损失的;
(六)对上级违规操作的决定或指示抵制无效,被动违规,事后及时上报的;
(七)有其他立功表现的。
本细则所称从轻处分,是指在规定的处分幅度以内按下限处分。减轻处分,是指在规定的处分幅度以外减轻一档处分。
第十三条本细则所称主动说明,是指员工在接受调查前向有关组织交代自己的问题,或者在初核和立案调查其问题期间交代组织未掌握的问题。
第十四条本细则所称情节严重是指:
(一)两次以上故意违规的;
(二)造成重大经济损失或恶劣影响的;
(三)经教育后拒不改正违规行为的;
(四)诬陷他人,推卸责任的;
(五)本细则分则中另有规定的。
第十五条员工被依法追究刑事责任的,应当解除劳动合同。
员工被劳动教养的,可以依据被劳动教养的事实解除劳动合同。
第十六条员工被公安机关给予治安管理处罚的,应当根据生效的处罚决定认定的事实、性质和情节,经核实后给予相应的处理。
员工被监管机构处罚的,应当根据生效的处罚决定认定的事实、性质和情节进行核实后,给予相应的处理。
第十七条凡发生本细则规定的违规行为的,除对直接责任人员进行处理外,还应视情节对直接负责的主管人员和其他责任人员给予相应的处理。
直接责任人员是指直接实施违规行为的人员或对违规后果起决定性作用的人员;直接负责的主管人员是指对员工的违规负有