行政事业单位内部控制基础性评价报告.doc

行政事业单位内部控制基础性评价报告
 附件3: 
行政事业单位内部控制基础性评价报告 
(参考格式) 
 
                内部控制基础性评价报告 
     
评价指标
评价得分
1. 内部控制建设启动情况(14分)
 
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神,按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定,我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。
    一、内部控制基础性评价结果
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点,本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为  分,业务层面内部控制基础性评价得分为
    分,共计    分。因存在不适用指标,换算后的得分为    分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上,计算各评价指标的平均分,加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计
    家。(本段仅适用于各中央部门)
本单位(部门)各指标具体得分情况如下表:
 
类别
单位
层面
(60分)
2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况(6分)
 
3. 对权力运行的制约情况(8分)
 
4. 内部控制制度完备情况(16分)
 
5. 不相容岗位与职责分离控制情况(6分)
 
6. 内部控制管理信息息系统功能覆盖情况(100分)
 
  
 
 
业务
层面
(40分)
7. 预算业务管理控制情况(7分)
 
8. 收支业务管理控制情况(6分)
 
9. 政府采购业务管理控制情况(7分)
 
10. 资产管理控制情况(6分)
 
11. 建设项目管理控制情况(8分)
 
12.  合同管理控制情况(6分分)
 
(1100)分)
评价总总分
 
    在本单位(部门门)内部控制基础性评价过过程中,存在扣分情况的指指标汇总如下:
〔逐项列列示存在扣分情况的评价指指标、评价要点、扣分分值值及扣分原因〕
二、特别别说明项
(一)特别说明明情况
本单位(部门/部部门所属单位)内部控制出出现问题,导致单位在经济济活动中〔发生重大经济损损失/引起社会重大反响//出现经济犯罪〕,特将相相关情况说明如下:
〔具具体描述发生的相关事件、、影响及处