南京医药：内部控制规范方案..pdf

南京医药股份有限公司实施内部控制制规范工作方案

为保障公司内部控制制体系于 2012 年 1 月 1 日正式运行,依据国
家五部委《企业内部控制制基本规范》和应用、评价指引的要求,结合
公司管理实际,特制制定《南京医药股份有限公司实施内部控制制规范工
作方案》,具体方案如下:

一一一、一、、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍
(((一(一一一))))公司基本情况及组织架构公司基本情况及组织架构
名称:::南京医药股份有限公司: (简称“南京医药”)。
上海证券券交易所股票代码:::600713。:
公司性质:::南京医药股份有限公司成立于: 1951 年,于 1996 年在
上海证券券交易所上市,是国内医药流通类首家上市公司。近年来,公
司始终坚持科学发展、和谐发展,逐步由地区性的单体企业成长为拥
有员工近 8000 人,下属近 80 家分子公司,年销售额超百亿元的特大
型企业。
1
公司组织架构:::

公司经营范围:许可经营项目:化化学原料药,化化学药制制剂剂,抗生
素,生化化药品,生物制制品,中成药,畜用药及添加加剂剂,医疗器械,玻
璃仪器,药用酒精研制制、生产、销售;精神药品,***品,医疗用
毒性药品销售(按许可证经营范围经营)。定型包包装食品;保健食品
销售。普通货物运输。
一般经营项目:百货;五金交电;劳劳保用品;汽车配件;装饰材
料;室内装饰服务务。房屋出租;兴办办各类企业项目投资开发。经营进
出口业务务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外);信
2
息咨询服务务。

(((二(二二二))))内部控制制工作组织机构内部控制制工作组织机构
为建立和完善公司内部控制制体系,推动动内控和风险管理的各项活
动动融入公司生产经营和管理的整个过程,促进体系的有效运行,公司
设置了内部控制制的组织机构,明确了相应的职责。
1、董事会负责内部控制制的建立健全和有效实施,设立审计与风险
管理委员会,负责审查公司内控制制度;监事会对董事会建立与实施内
部控制制进行监督。
2、南京医药母公司成立内部控制制管理委员会和办办公室,由公司董
事长任内控管理委员会主任,并作为公司内部控制制工作负责人,公司
总裁任常务务副副主任,公司副副总裁及董事会秘书任副副主任及委员,督导
母公司及各实施层面子公司内部控制制体系建设的规划、设计和管理工
作,协调解决内部控制制体系建设过程中的重点事项,并定期组织评估
和优化化。公司各控股子公司同样成立各公司的内控管理委员会和办办公
室并任职。
3、公司指定公司审计内控部负责归口组织管理公司内部控制制管理
工作。
4、公司各职能部门设立相关兼职的内控管理人员。各部门以及控
股子公司的部门负责人为相关内控流程负责人,主要职责包包括流程更
新、缺陷整改等。各部门以及控股子公司各部门设内控自评负责人,
主要职责包包括按要求开展内控自评、缺陷发现及认定、配合复评。
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5、公司全体员工。公司全体员工均为内部控制制管理体系的执行人
员。

(((三(三三三))))咨询公司聘请及内部控制制工作预算咨询公司聘请及内部控制制工作预算
公司为建立健全内部控制制体系,聘请了上海