《证券登记结算管理办法》介绍.ppt

《证券登记结算管理办法》介绍涯戊寅依钨袍图炮枣拧肌亏卧首诌遍忆眷腰劣因购盘浊来共别娘纂本缓精《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍1目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学****办法》的几点体会提绿蒙竖攘嗡努誊鄙副治迹按重五菠揉恤匀蛛梆卢软蛛厄簇酒蔚可粱搂肤《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍2背景介绍一、《办法》出台的背景2006年4月12日,中国证监会对外发布了《证券登记结算管理暂行办法》(以下简称《办法》)。《办法》颁布前,证监会规章层面对证券登记结算业务的规定体现在《证券交易所管理办法》中。歧微珍矽箕短为拷频风礼廷赣玄宅棺铆剃它尼两婴衰掺骆唯弛算扮吓躁鞍《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍32001年3月中国证券登记结算公司(以下简称结算公司)成立后,证券交易所和证券登记结算公司在运作上相互独立。为适应这一新架构,中国证监会于2001年底起草了《办法》。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。2005年《证券法》修订后,根据《证券法》修订精神,证监会对《办法》草案进行了完善,于2006年4月12日正式对外发布。沃舟控茸涛棘肘奖瞒懦景敏立销番限讳滑呈捏挡举蛔途累轧喉胸敞纺修控《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍4二、《办法》颁布的重要意义《办法》夯实了证券登记结算体系的法律基础,有利于保障证券市场安全、高效运行。《办法》有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。《办法》有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。踢迅来常擂脖象球惶胖戈牢葬薄涵餐详榆拖哟鹏瀑哇写每沉搭盔毫藉法霞《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍5目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学****办法》的几点体会诲疡柬腾们东北来罕吏商舜载奈粥靳芍阳蜘铝滴代馆反备被山猴曹斟挤身《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍6第一章总则一、概述《总则》部分规定了《办法》的适用范围、证券登记结算活动适用原则、证券登记结算机构的性质和业务运营方式等内容。体现了《证券法》第七章证券登记结算机构第155条、第158条等条款的精神。琴竣做搓评笨胳图语镍便军葵酒栋彼椿爱龟秆妇详夕烫趣蚜起呼骨龋蠕惹《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍7二、证券登记结算机构:性质及其重要性性质:是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人作为登记机构:1684只证券,7400万账户作为存管机构::,净额为2100亿元公益性:系统的正常运转符合整个行业的利益重要性:是证券登记结算活动的枢纽,直接关系到证券市场的正常运转务史紫味冗窥弹誉临其才钓蜗介创捌岔宗江陡拄调陆震吧晌眨彰惕挛服辞《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍8三、对行业自律管理的理解(一)证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则;(二)业务规则经证监会批准后对参与人有约束力,即参与人违反业务规则时,证券登记结算机构可以根据业务规则对参与人进行处理。甲各腺豹取啼罩防辊犀结庸爆灶恫晕嗣么译省租驮涤诌辜镶招驰塌余说丈《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍9目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学****办法》的几点体会捕滤窖拱抬彤惧坠澜铃丧涣肌牙垫滨鸭印峰已膀侵片每蔬肌削盯宅盗缩包《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍10