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ipo委托协议--精装本.DOC:..次公开发行股票并上市甲方(委托方): 乙方(受托方人中国建银投资证券有限责任公司法人代表:杨小阳联系地址: 联系人: 联系电话: 第二部分特别约定事项第一条委托费用及其支付1、 委托费用总额为人民币 万元,具体包括 」2、 支付方式: 3、支付时间: 第二条争议解决任何因本协议引起的或与本协议有关的争议或纠纷均应由本协议双方友好协商解决。协商不成的,双方可选择以下第 种方式予以解决。1、 将争议提交 仲裁委员会按其现行有效仲裁规则进行仲裁,仲裁地点在 ,仲裁裁决是最终的,对协议当事人具有约束力。2、均有权向 人民法院起诉。在争议处理的过程屮,双方将继续履行本协议项下其他没有争议的部分,以减少争议所造成的不利影响。第三条生效与有效期限木协议自双方法定代表人或其授权代表签字、单位盖章之日起牛效,自生效之日起年内有效。本协议一式份,甲方持份,乙方执份,具有同等法律效力。第四条其他约定事项(此页无正文,仅用于签署 公司与屮国建银投资证券有限责任公司首次公开发行股票并上市之委托协议)甲方:法定代表人(或授权代表人):(盖章)年 月 日乙方:中国建银投资证券有限责任公司法定代表人(或授权代表人):(盖章)年 月 日中投证券“首次公开发行股票并上市委托协议”文本第页共页鉴于:1、甲方拟在境内首次公开发行人民币普通股股票并上市;乙方系经中国证监会核准的全国性证券经营机构,且拥有为甲方上述事宜的辅导、保荐以及股票承销提供服务的全部资质。2、甲方愿意聘请乙方担任上市财务顾问、辅导机构及公开发行股票并上市的保荐人、主承销商,乙方愿意接受甲方的委托,并将利用自身的专长和优势,全力以赴做好各项有关事宜。为了前期工作的开展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定,甲、乙双方在充分了解和自愿的基础上,经过友好协商,就有关事宜达成如下协议,共同遵守执行。第一部分基本条款第一条委托事项甲方委托乙方全面协调与负责甲方上市前重组改制(如需要)、辅导及首次公开发行A股股票上市的保荐、承销、督导有关工作。第二条甲方的权利和义务1、甲方有权要求乙方以应有的谨慎、勤勉,按约定完成发行上市的各项准备工作和制作完毕各种申请文件。2、甲方有权独立聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构参与必须的专业工作,并督促中介机构配合乙方的工作、服从乙方的工作协调。甲方也可委托乙方为其聘请中介机构,聘请费用由甲方承担。3、乙方在履行本协议项下的工作过程中,甲方负责向乙方提供所必需的资料及其他一切必需的帮助。4、甲方承诺,甲方向乙方提供的全部资料,包括但不限于书面文件、电子文档、政府批文等,无论原件或复印件,均是真实可信的,对于乙方关注的问题,均给予了全面、真实、准确的陈述,不存在隐瞒、欺骗、遗漏及重大过失。中投证券“首次公开发行股票并上市委托协议”文本第页共页5、 如果甲方的情况发生变化使已提交至有关主管部门的发行材料与其实际情况不一致,甲方应立即通知乙方,并及时按照乙方的合理要求对相关发行材料进行修改或补充。6、 除非因法院、其他司法机关、政府机关要求或因法律法规规定外,甲方有义务对乙方向其提供的与本次发行有关的各类文件和资料保密,不得泄漏给第三方或利用该信息谋取不正当利益。7、 甲方应当按照约定向乙方支付有关费用。第三条乙方的权利和义务1、 为落实股票发行与上市的总体方案,使甲方符合公开发行股票的法定条件,乙方可要求甲方实施包括但不限于完善法人治理结构,按照法律、法规规范运作,理顺产权关系,调整资产结构与股权结构等工作。2、 乙方可按照有关法律、法规和规章、政策的要求,调查甲方的基本情况,包括但不限于历史沿革、股权结构、生产经营、法人治理、、诉讼、仲裁或纠纷等。3、乙方应当充分考虑甲方的实际经营和财务状况,按法规要求提供股票发行与上市方案以及给予甲方整改建议。4、如乙方发现甲方存在首次公开发行A股股票的实质性障碍,应当指出并辅导甲方整改,但甲方拒绝接受整改或虽然接受整改,但实质性障碍根本不能消除的,乙方有权单方面解除本协议而无须承担违约责任。5、除非因法院、其他司法机关、政府机关要求或因法律法规规定外,乙方对因工作需要而接触到的甲方重要资料,在未公开前负有保密义务,不得泄漏给第三方或利用该信息谋取不正当利益。6、乙方应秉持勤勉尽责的职业道德和专业精神,配备好项目组人员,做好甲方发行上市相关工作。第四条排他约定甲方承诺在与乙方签订本协议后,不再与任何其他公司或机构签订与本协议相同或类似的协议以及聘请他人为主承销商、上市保荐人,除非乙方被主管机关从保荐机构名单中去除或遭受其他重大处罚直接影响甲方首次公开发行股票。中投