证券公司代销金融产品管理规定讲解.ppt

《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解中国证监会机构监管部2012年11月上海2019/8/191MYAO\JoeSteven\Presentation\《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)2012年11月公布,自公布之日起施行。2019/8/192MYAO\JoeSteven\Presentation\.《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告【2012】34号,2012年11月12日);2.《关于做好证券公司代销金融产品监管的通知》(机构部部函[2012]594号,2012年11月12日);2019/8/193MYAO\JoeSteven\Presentation\.《<证券公司代销金融产品管理规定>(草案)反馈意见及处理情况通报》(机构监管情况通报2012年第12期,2012年11月12日);(证监会网站机构部栏目);5.《证券公司销售金融产品统计报表》(CISP系统).2019/8/194MYAO\JoeSteven\Presentation\(一)起草背景(二)基本概念(三)基本原则(四)基本框架(五)关注要点2019/8/195MYAO\JoeSteven\Presentation\(一)起草背景(二)基本概念(三)基本原则(四)基本框架(五)关注要点2019/8/196MYAO\JoeSteven\Presentation\(一)起草背景2004年以前,业务资格无限制2004年以后,综合治理,加强监管,逐步支持证券公司开始探索允许代销基金(2004年)、允许期货IB(2007年)金融销售市场迎来高速增长,证券公司面临挑战2019/8/197MYAO\JoeSteven\Presentation\(一)起草背景制定《代销规定》的意义:支持行业创新发展的需要保护客户合法权益的需要完善监管规则体系的需要2019/8/198MYAO\JoeSteven\Presentation\(一)起草背景2012年2月,《近期证券公司调研情况综述》(机构监管情况通报》2012年第3期)提出“允许证券公司销售更多种类金融产品”,调研工作启动。2012年2月至3月,北京、深圳、上海座谈会。2012年4月,草稿及其说明成稿。,提交证券公司创新发展座谈会,列为11项创新具体措施。第二次征求意见。2019/8/199MYAO\JoeSteven\Presentation\(一)起草背景2012年8月,按照立法程序,向全社会公开征求意见。2012年9月至11月,根据反馈意见,进一步完善相关规定。2012年11月,规定及其配套通知正式发布。2019/8/1910MYAO\JoeSteven\Presentation\