风险识别与应对措施实施检查表.xls

更新日期::XX-4QC-042保存期限:::接受类别:A=不可接受风险(风险规避);B:可接受风险,用现有措施控制(风险降低);C:可忽视风险,无需采取措施(风险接受)序号过程名称风险/机遇风险分析与评价应对措施负责人执行时间监视方法有效性检查(年中)后果严重性(1-5分)发生可能性(1-5分)风险等级接受类别1理解组织环境国内外、行业、地方法律法规及市场环境的变化,国内外经济环境变化51低风险B管理部指定专人负责收集国内外、行业、地方法律法规、市场环境的变化,及时记录于《SWOT内外部优势劣势评价表》每年中对收集情况进行确认2理解相关方需求与质量管理体系有关的相关方需求未及时识别21极低风险C相关部门识别相关方需求并及时评审,记录于《相关方需求识别、监测、评价表》相关部门每年管理部每年底组织检查相关方需求满足状况3领导作用客户新要求最高领导者未能及时了解14低风险B销售在新品洽谈时、客户来访时收集客户要求形成《新项目导入评审表》《客户来访记录表》并要求相关部门人员会签。销售新品洽谈/客户来访后销售主管对客户新要求记录、会签情况进行检查4应对风险和机遇风险应对措施不合理11极低风险C每年中(每年一次)检查风险应对措施的有效性品管部每年品管经理对检查作业进行监督5质量目标目标设定不合理14低风险B质量目标考评后不合理重新修订相关部门不定时管理部每月对质量目标达成情况进行检查6生产设备管理关键设备故障41低风险B①与设备供应商达成维修协议保证随叫随到;工程部购买设备后车间主任监督签订设备维修合同/协议②认真做好日常保养并填写记录生产部每日生产部经理每月对设备点检表进行抽查7工装夹具管理工装出现故障41低风险B①按照《工装夹具控制程序》之规定实施保养并评估使用寿命;②通知设备管理员或者资材部联络厂商及时维修③储备一定的安全数量工程部出现故障后①工程部经理每月对保养记录进行检查;②生产部经理每月安排人员对安全库存进行抽查8过程运行环境过程环境妨碍生产顺利进行51低风险B按照《产品防护控制程序》实施过程控制、管理部制定《应急计划表》应对紧急状况工程部/相关部门生产中断后品保部对过程环境是否按照防护要求实施过程控制进行监测抽查。9监视和测量设备管理量具失效、未及时校验21极低风险C①按计划定期校验并填写记录;②对车间使用的量具进行使用前校对并记录生产部/品保部每月品质经理每月对校验记录、车间量具校对记录进行检查10知识管理关键/特殊工位依赖1-2个能人11极低风险C将1-2个能人的经验转化为作业指导书或专题文件作为公司的知识积累登记于《组织知识一览表》并共享于公司网络,并培养多个多能工,出具上岗证能人所在部门/人事部不定时管理部对关键/特殊工位人员上岗证进行检查11人力资源管理员工上岗前未经培训51低风险B新进员工必须按照培训流程进行培训并保留培训记录,回收/的回收作业进行监督检查。14记录控制⑴记录保存的防潮防燥措施未做好21极低风险C档案室的储存环境按照《记录控制程序》执行;保存部门每天管理部每月对档案室环境进行抽查⑵记录未按照规定期限保存51低风险B记录保存部门按照记录上规定的保存期限分类保存;每季对各个部门的记录保存情况进行抽查,并记录于《表单定期抽查记录表》1