矿权过程管理（风险控制管理文档）.xls.xls

风险控制管理文档单位名称:吐哈油田业务流程名称:矿权过程管理最后更新时间: 2008 - 12 -3 11:52:25 编制部门:勘探处单位编码: CNPC - THYT 业务流程编码: 版本: 01 编制人:李凌云控制点编号风险类别风险描述控制目标类型控制目标具体描述关键控制编号控制措施控制类型控制方法(自动/人工) 控制频率(随时/日/周/月度/季度/年度) 控制实施证据战略风险经营风险报告风险法律风险 3- 01 - M1 √ - 01 未取得探矿权有效性控制确保取得探矿权。 3- 01 - K1 勘探处勘探科矿权管理岗位组织编制探矿权申请材料,报股份公司审查; 开发处综合科矿权管理岗位组织编制采矿权申请材料,报股份公司审查。发现性人工随时《矿业权申请登记表》 -F √ 未依法取得油气资源勘查权、开采权而从事勘查、开采活动勘探事业部进行勘查登记情况清理, 掌握区块勘查情况和动态,并定期对勘查情况进行信息通报;具备开采条件的,勘探事业部提前通知开发处, 预留开发处向股份公司申请办理开采许可证的时间。防范性信息通报记录、勘查许可证、开采许可证 -K √ 未依法取得油气资源勘查权、开采权而从事勘查、开采活动勘探事业部、开发处未办理手续进行勘查、开采的,3个工作日内向股份公司申请办理勘查、开采许可证。如收到行政处罚通知,在2个工作日内报企业管理法规处。控制性勘查许可证、开采许可证 - KB √ 未依法取得油气资源勘查权、开采权而从事勘查、开采活动如行政处罚不当,会同勘探事业部、开发处及时收集有关证据,采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。控制性;补救性政复议申请、行政诉讼状 -F √ 未依法变更油气资源勘查权、开采权建立油气资源勘查、开采信息管理台帐,掌握勘查、开采情况;明确专人负责办理勘查、开采变更事宜。防范性勘查、开采信息台帐 -K √ 未依法变更油气资源勘查权、开采权未依法办理变更的,7 个工作日内补办变更登记。如收到行政处罚通知, 在2个工作日内报企业管理法规处。控制性勘查许可证、开采许可证 - KB √ 未依法变更油气资源勘查权、开采权如行政处罚不当,企业管理法规处会同勘探事业部、开发处及时收集有关证据,采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。控制性;补救性政复议申请、行政诉讼状 -F √ 未按期限施工或未完成最低勘查投入建立油气资源勘查、开采信息管理台帐,制定准确的勘查、开采计划并严格执行。按年度检查勘查、开采工作进度。防范性勘查、开采信息台帐, 年度油气勘查、开采计划 -K √ 未按期限施工或未完成最低勘查投入发现未按进度完成的,要求立即整改;无法完成的,向股份公司申请办理核减或注销手续。如收到行政处罚通知,在2个工作日内报企业管理法规处。控制性勘查、开采整改通知 - KB √