轻烃出库（风险控制管理文档）.xls.xls

风险控制管理文档单位名称:吐哈油田业务流程名称:轻烃出库最后更新时间: 2008 - 12 -5 18:11:48 编制部门:运销处单位编码: CNPC - THYT 业务流程编码: 版本: 01 编制人:王晓春控制点编号风险类别风险描述控制目标类型控制目标具体描述关键控制编号控制措施控制类型控制方法(自动/人工) 控制频率(随时/日/周/月度/季度/年度) 控制实施证据战略风险经营风险报告风险法律风险 4- 01 - M1 √ - 01 存货出库未经有效审批, 出库单与实际发货不一致,出库记录不准确。准确性控制;有效性控制确保存货出库有效审批,出库单与实际发货保持一致,出库记录准确。运销处油气销售科销售岗位根据油气产品销售计划编制《油气产品装车通知单》,报科长审核后传至生产调度科组织油气产品发运。预防性人工随时《油气产品装车通知单》 4- 01 - M2 √ - 01 存货出库未经有效审批, 出库单与实际发货不一致,出库记录不准确。准确性控制;有效性控制确保存货出库有效审批,出库单与实际发货保持一致,出库记录准确。销售科科长审核《油气产品装车通知单》,确认签字后交生产调度科组织油气产品发运, 预防性人工随时《油气产品装车通知单》 4- 01 - M3 √ - 01 存货出库未经有效审批, 出库单与实际发货不一致,出库记录不准确。准确性控制;有效性控制确保存货出库有效审批,出库单与实际发货保持一致,出库记录准确。 4- 01 - K1 公路:生产调度科组织油气产品发运,现场销售人员根据销售计划开具提货单,计量人员根据提货单对空车称重并在系统中录入空衡数据,操作人员依据计划量规范装车,并同提货方在提货单上签字确认;装车后计量人员对重车称重,出具称重计量单、出门证,并在提货单、称重计量单、出门证上签字;送交现场业务人员办理,出具数量、金额内容完整的提货单,并提交提货方签字确认,现场业务人员在出门证上签字,重车出库。铁路:计量人员对空车过衡称重,空车计量单送外运工区计算可装量,