合规部职责和工作内容及其构架.doc

一、合规部经理职责和工作内容: 工作职责 1、协助领导构建公司合规管理体系, 制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度; 2、起草年度合规管理计划; 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险; 4、负责各项具体合规工作方案的拟定,使合规工作顺利开展; 5、起草合规报告; 6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险,提供合规支持; 7、违规事件的调查处理,起草违规处理决定; 8、梳理公司内部流程,提出相关改进建议; 9、审查公司内部管理制度、业务流规程,提供合规改进意见; 10 、开展反洗钱相关工作; 11 、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询; 12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展, 并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议; 13 、领导指派的其他相关工作。工作内容 1. 起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件: A. 负责公司合同预审核工作; B. 起草、审核、修改公司各类法律文件( 包括但不限于合同、协议、公函等文本) C. 参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作,提供法律支持。 2. 法务管理制度的建立与维护 A. 建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程; B. 起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格; C. 促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作, 促进公司依法经营,预防和控制公司经营中的风险。 3. 负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作 4. 对疑难应收账款的催收 A. 配合、协助各部门对应收账款进行催收; B. 直接办理疑难应收账款的催收。 5. 办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务 A. 独立代理或协助外聘律师开庭应诉; B. 协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析; C. 制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论; D. 负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作; E. 负责整理公司诉讼费用支出情况; F. 跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导; G. 判决或裁定出具后,接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。 6. 法务培训: A. 拟定法律培训方案,编制法律培训的内容及课件; B. 安排对公司员工进行法律培训。 7. 法律咨询与研究: A. 为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导; B. 法律法规的分析与研究, 包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响, 同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性,预防和控制公司经营中的风险。 8. 参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作, 并提供法律意见,出具法律意见书; 9 、管理