案件防控自查报告.doc

举办情形的自查报告
　　XXXX银监分局：
　　依照本次检查要求,我行依照方案内容,迅速对我行内控和案防工作执行情形进行了一次全部检查,现在把有关情形报告如下：精品文档
　　一，内控和案防工作组织实施情形
　　（一）强化领导,仔细落实
　　为了确保内控案防“执行年”活动扎实切实，顺利举办,XXXX市商业银行成立了以董事长为组长,行长，监事长为副组长,,传达省（市）银监局内控和案防“执行年”,制订了XXXX年内控和案防“执行年”活动具体实施方案,
　　（二）强化教育,增强全员案防意识
　　XXXX市商业银行非常重视干部职工的教育和案件防控工作,联系实际,年初就制订了金融法规集训计划,，“三个办法一个指引”，职业道德与职业操守，服务礼仪X精品文档
　　,在全行逐渐培养起“从我做起，从现在做起，从点滴做起”,要求各分支机构及各部门每月集学校****不能少于两次,,,我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;X月底,又组织了“三个办法一个指引”的考试;X月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教育,听取服刑人员忏悔报告,起到了良好的警示教育效果,更加深切增强了我行员工知法，守法，遵章，守制意识.
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　　（三）强化监督,确定责任
　　我行依照实际情形,在XXXX年X月制订并颁布了《XXXX市商业银行XXXX年案件防控管理办法》,依照权责施行责任划分,确定责任目标,签订层级目标责任书,与此同时,把内控和案防工作放进本年度考核目标,施行一票否决制,：精品文档
　　一是与各分支机构和XX各部门负责人签订了案件防控目标责任书,更加深切确定各级行长和部门负责人为案件防控责任人,,，上下级之间建立起相应的岗位责任,依照“谁主办，谁负责,谁主管，谁连带,谁直X精品文档
　　接违规，谁就是直接责任人”的原则,更加深切确定责任,把案件防控工作与其他业务工作一样同检查，同考核.
　　二是强化对人员的监督,排查“问题”“，赌，毒”活动的员工,以及有经商办企业，从事股票买卖，***活动，不正常交友等问题的员工进行了排查,对重点人员实施重点监控,一旦发现问题主动采用措施予以处理.
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　　，招聘人员，费用开支，基建招标等重要事项,提升公开透明度,“三公开,六不准”制度.（即：公开贷款和融资条件,公开贷款利率和收费水准，公开办事程序,不准接受有价证券和礼金，不准接受客户宴请，不准赌博，不准接受由客户提供的高消费娱乐活动，不准借用客户的通讯交通工具，不准使客户报销应由自己的费用.）精品文档
　　,我行重点围绕合规经营，内控制度执行，规范化管理，风险防范和案件排查等事项举办全部稽核检查工作,共组织稽核检查XX次,尤其对重要空白凭证，现金，印章管理，授权业务管理，大额存款，票据贴现，银行承兑汇票及信贷业务等重要岗位和重点业务进行了全部检查和专门整治,并适时提出整改建议,,依照责任大小和事实严重程度,进行了责任追究,,我行依照监管要求,对企业社保基金账户的开立，撤销，资金汇划，账户对账等情形X精品文档
　　进行了重点排查,,落实稽核建议和整改措施,切实推动了我行员工遵规守章和防范风险的意识,推动了每一个业务的稳健发展,为我行今年目标任务的顺利实现提供了有力保证.
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　　（四）强化制度建设,狠抓制度落实
　　今年以来,我行先后制订和完善了各类规章制度,主要有《XXXX市商业银行XXXX年案件防控管理办法》，《XXXX市商业银行XXXX-XXXX年内控和案防三年计划》，《XXXX市商业银行XXXX本年度党风廉政建设目标》，《XXXX市商业银行固定资产管理办法》，《XXXX市商业银行财务费用管理办法》，《XXXX市商业银行授权管理管理办法》，《XXXX市商业银行柜员制管理办法》及补充规定，《XXXX市商业