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案件防控自查报告
开展情况的自查报告
___银监分局：
根据本次检查要求，我行对照方案内容，迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下：
一、内控和案防工作___实施情况
（一）加强领导，认真落实
为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效、顺利开展，___市商业银行成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。并根据文件精神和有关要求，制订了___年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的___有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。
（二）加强教育，增强全员案防意识
___市商业银行非常重视干部职工的学****教育和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训计划，把干部职工学****教育工作摆在突出位置。先后___了金融法规、“三个办法一个指引”、职业道德与职业操守、服务礼仪1
和服务用语等方面的的培训学****强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起、从现在做起、从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。为了加强学****效果，要求各分支机构及各部门每月集中学****不能少于两次，并作好学****笔记。每季度还对学****情况进行抽查，切实增强教育培训效果。___年___月底，我行针对中层以上领导干部___了一次金融法规与内控制度知识测试;___月底，又___了“三个办法一个指引”的学****考试;___月中旬___客户经理前往硖石监狱进行警示教育，听取___人员忏悔报告，起到了良好的警示教育效果，进一步增强了我行员工知法、守法、遵章、守制意识。
（三）加强监督，明确责任
我行根据实际情况，在___年___月制定并颁布了《___市商业银行___年案件防控管理办法》，根据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入年度考核目标，实行一票否决制，并在全行开展案件自查工作。具体措施如下：
一是与各分支机构和机关各部门负责人签订了案件防控目标责任书，进一步明确各级行长和部门负责人为案件防控第一责任人，切实负起案件防控责任。做到一级抓一级，一级对一级负责。要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责，谁主管、谁连带，谁直2
接违规、谁就是直接责任人”的原则，进一步明确责任，把案件防控工作与其他业务工作一样同检查、同考核。
二是加强对人员的监督，排查“问题”职工。___月份我行对参与“黄、赌、毒”活动的员工，以及有经商办企业、从事股票买卖、___活动、不正常交友等问题的员工进行了排查，对重点人员实施重点监控，一旦发现问题积极采取措施予以处理。
三是继续深入贯彻执行行务公开制度。对全体干部职工重点公开干部任用、招聘人员、费用开支、基建招标等重大事项，提高公开透明度，接受群众监督。严格执行“三公开，六不准”制度。（即：公开贷款和融资条件，公开贷款利率和收费标准、公开办事程序，不准接受有价证券和礼金、不准接受客户宴请、不准___、不准接受由客户提供的高消费娱乐活动、不准借用客户的通讯交通工具、不准让客户报销应由自己支付的费用。）
四是加大内部稽核和检查力度。今年以来，我行重点围绕合规经营、内控制度执行、规范化管理、风险防范和案件排查等事项开展全面稽核检查工作，共___稽核检查___次，尤其对重要空白凭证、现金、印章管理、授权业务管理、大额存款、票据贴现、银行承兑汇票及信贷业务等重要岗位和重点业务进行了全面检查和专项整治，并及时提出整改建议，有效防范和化解了各类风险。对于个别违规操作人员，根据责任大小和事实严重程度，进行了责任追究，并给予通报批评和经济处罚。今年___月底，我行根据监管要求，对企业社保基金账户的开立、撤销、资金汇划、账户对账等情况3
进行了重点排查，没有发现有违规操作和挪用社保资金的情况。通过监督检查，落实稽核建议和整改措施，有效促进了我行员工遵规守章和防范风险的意识，促进了各项业务的稳健发展，为我行今年目标任务的顺利实现提供了有力保障。
（四）加强制度建设，狠抓制度落实
今年以来，我行先后制定和完善了各类规章制度，主要有《___市商业银行___年案件防控管理办法》、《___市商业银行___年内控和案防三年规划》、《___市商业银行___年度党风廉政建设目标》、《___市商业银行固定资产管理办法》、《___市商业银行财务费用管理办法》、《___市商业银行授权管理管理办法》、《___市商业银行柜员制管理办法》及补充规定、《___市商业银行文明规范服务管理办法》、《___市商业银行___客户风险等级分类管理办法（试行）》、《___市商业银行同城清算系统管理办法》、《___市商业银行县