基于dea的高校科研绩效评价.doc

基于dea的高校科研绩效评价.doc基于DEA的高校科研绩效评价
［提要］有效的科研绩效评价对高校的可持续发展有重要的意义。 数据包络分析(DEA)方法是一种针对多投入多产出问题的相对效率评价 方法。本文运用DEA方法，把某高校的二级学院作为决策单元，科研的人 员数量、科研投入作为投入指标，科研成果作为产出指标，对学院的科研 绩效进行分析和评价，并对相应的学院提出改进建议。本文为DEA方法广 泛运用到高校科研绩效评价上提供了理论依据。
关键词：数据包络分析；科研；绩效评价
中图分类号：G472文献标识码：A
原标题：基于DEA的高校内学院科研绩效评价研究
收录日期：2012年1月4日
一、引言
随着知识经济时代的到来，科学技术对国家和社会发展所做的贡献 越来越显著。《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020)))中明 确提出，提升科学研究水平，充分发挥高校在国家创新体系中的重要作用， 加强高校重点科研创新基地与科技创新平台建设，完善以创新和质量为导 向的科研评价机制。而学院是高校的基本组成单位，学院的科研水平直接 决定了高校的科研水平，因此需要建立一套评价体系来评价高校内学院的 科研效率，以便能发挥优势，找岀不足，推动高校科研工作迅速发展，提
高整体办学效益。
不论是高校主管部门对高校教学水平的评估还是其他组织对高校的 各类排名，都体现了社会各界对高校教学及科研水平的关注。近年来，关 于高校绩效的研究更成为国内学者们关注的焦点。我国学者对高校绩效的 研究主要包括两大类：第一，我国高校科研投入的规模和效率的整体现状 研究。陆根书和刘蕾(2005)通过对不同地区54所教育部直属高校在2000- 2002年间科学研究效率及其变化趋势的分析，发现有46. 3%的高校的效率 有待进一步提高；东部、中部和西部地区高校的效率呈现递减趋势，而且 不同地区高校的效率和规模效率都存在波动，但变化趋势不同；第二，高 校绩效评价指标体系和方法的研究。刘多和李学志(1995)研究了我国高 校自然科学量化评估指标体系的设计问题；吕松和王从东(2005)根据学 校内部科研管理的需要，结合学校自身的情况，构建了高校科研绩效量化 考核体系；而武书连等(2008)综述了中国大学研究与发展成果评价理论 与方法。
目前，高校一般都以产出的绝对量为指标来评价科研的水平，然而 由于各个被评价对象的投入存在差异，仅仅以产出来评价其科研的优劣显 然有失公平。因此，本文引入数据包络分析对被评价对象进行相对效率评 价。
二、数据包络分析原理
数据包络分析是运筹学家Charnes和Cooper等在“相对效率评价” 概念基础上发展起来的一种新的系统分析方法，DEA已成为管理科学与系 统工程领域一种重要而有效的分析工具。DEA的基本原理是对每一个被评 价对象（即决策单元，Decision Making Units,简称DMU）的输入和输岀
进行分析，以各DMU的输入和输出的权重为变量进行计算，确定有效生产 前沿面，并以有效生产前沿面为依据来确定各DMU是否为DEA有效。
假设，DMUj, j = l, 2,…n表示n个决策单元，（xj, yj）为DMUj 的输入和输出，其中 xj= （xlj, x2j,…，xmj） T, yj= （ylj, y2j,…， ysj） T （其中m, s分别表示