一种基于DEA的高校科研绩效评价方法.pdf

一种基于DEA的高校科研绩效评价方法戚滂1’2,李千目2王艳2 (,南京210094;,南京210094) 摘要:科学研究工作在追求产出最大化的同时,应该考虑科研效率问题。综合应用C2R和C2GS2模型,提出一种基于数据包络分析(DEA)的高校科研绩效评价模型,设计了高校科研绩效评价指标体系,开展了高校科研绩效评价和实证分析。为了对有效的决策单元加以进一步的区分和排序, 本文通过建立最优和最差的虚拟决策单元,得到了高校科研综合效率的统一排序,结果证明了方法的有效性。关键词:科研绩效;评价;数据包络分析(DEA) 随着知识经济时代的到来,科技创新对国家经济和社会发展的贡献率不断上升。《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006--2020年)》明确提出“加快建设一批高水平大学,特别是一批世界知名的高水平研究型大学,是我国加速科技创新、建设国家创新体系的需要”。目前,高校科研绩效评价或排名大多采用线性权重法,这种方法追求的是产出最大化,没有考虑到效率问题。在政府不断加大教育投入的同时,如何在资源相对有限的条件下,使有限的投入发挥最大的效益成为目前迫切需要解决的问题。《国务院办公厅转发财政部、科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》中指出“经费支持要有明确的绩效目标,充分体现科研的特点与重点”。所谓绩效在管理学中的定义包括效率和效果两个概念,其中效率是指为了达成目标对资源的使用程度,效果是指目标的实现程度。本文引入数据包络分析法(DEA)的c2R和C2GS2模型优化决策单元,分析高校科学研究的相对效率,提出一种基于DEA模型的系统评价高校科研绩效的方法。 1 基于DEA的高校科研绩效评价模型高校的科学研究属于多输入、多输出的生产活动,输入和输出都可以由向量来表示。假设有 n个高校,每个高校都有m种类型的科研输入,以及s种类型的科研输出,分别表示该高校“耗费的科研资源”和“科研成效”,格式见图1n也7书3: 2 ?? E}而I x12 ?XU ?西^ ’X2I嘞?jc2』?恐一- ??%弓 ?‰?‰ y11 Ym?Y]/?儿a Y2I),22?y2,?y2月一 Y y吐?y日? ym。图1DEA模型的输入输出体系 U1 U2 Us 基金项目:国家软科学计划项目(2007GXQ48118).中国博士后科学基金资助项目(20070421014)、全国教育科学“十一五”规划教育部青年专项课题(EIA070278)、教育部人文社会科学研究青年基金项目(07JC630025)、江苏省博士后科研资助计划项目((08SJB6300032) 636 嘞为第j个高校对第i种类型输入的投入量,‘Y,j为第j个高校对第r种类输出的产出量; U为对第i种类型输入的度量(“权”),“,为对第r种类型输出的度量(“权”)- 本文约定:对于向量a=(口t,口2,?,a。)与向量b=(6l,62,?,玩),a主b表示 aj≥6f(f=l,2,?,以); a≥6表示aj≥6f(f=1,2,?,以)且满足a≠b: a>b表示 aj>岛(f=1,2,?,以)。例如,a≥0表示向量口=(aI口2,?,a。)的分量都非负且至少有一个是正的。因此,在图1中,xF>O,y哆>0,_≥O,u,≥O,i=1,2,?,肌; 厂=1,2,?,s;j=1,2,?,刀。(XF以及J,d为已知的数据)。可以将高校看成是同类型的决策单元,运营过程可以认为是将一定量的投入转化为产出的过程·因此,各高校的科研绩效可以通过它在一定时间内所消耗的投入资源量和获得的产出量表现出来。记一=(‘J,而/,?,‰)r, 匕=(ylJ,娩J,?,y可)7,-,=1,2,?,刀, (一,匕)表示第J个高校的决策单元DM%·各高校相应的科研效率评价指数如下: ∑咋y哆 hj=号一,J=l,2,?,刀∑vf~ 适当地选择权系数’,=(Vl,V2,?,y。)r,“=(%,“2,?,“,)r,可以使得Jji』≤1。由C2R和C2GS2模型?¨,分别得到: 模型1) nun8, sl∑xik+si=9ix ∑yj~一s?=yj 五』≥O,j=l’2'?,行 s?->O,sf2钺j-堪?。H 637 (1) 模蛩2) min艿j sl心J又I七s:=6≯l ∑yi-一s卜y ∑乃=1 巳,哆分别表示第/所高校的综合效率和纯技术效率;sj,J;分别表示投入冗余和产出不足。设,7』=嘭/色为第/所高校的规模效率,根据模型(1)和(2)有,巳≤t,因此o<,7J≤1。若巳=‘,则称DMu/规模有效。若巳<t,如果∑t>1,则称D肘U规模收益递减; 如果∑乃<1,则称DMu,规模收益递增。 2高校科研绩效评价指标