某公司集合资产管理计划资产管理合同.docx

xxxxxxxxxxxx
集合资产管理计划
资产管理合同
管理人：xxx公司
托管人：xxx公司
二Ｏ一五年X月
目 录
一、前言 1
二、释义 1
三、合同当事人 5
四、集合资产管理计划的基本情况 1
五、集合计划的参与和退出 5
六、管理人自有资金参与集合计划 9
七、集合计划的分级 11
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 12
九、集合计划的成立 13
十、集合计划账户与资产 14
十一、集合计划资产托管 16
十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 17
十三、集合计划的估值 19
十四、集合计划的费用、业绩报酬 25
十五、集合计划的收益分配 29
十六、投资理念与投资策略 31
十七、投资决策与风险控制 32
十八、投资限制及禁止行为 37
十九、集合计划的信息披露 39
二十、集合计划的展期 42
二十一、集合计划终止和清算 43
二十二、当事人的权利和义务 45
二十三、违约责任与争议处理 50
二十四、风险揭示 52
二十五、合同的成立与生效 56
二十六、合同的补充、修改与变更 57
二十七、或有事件 58
二十八、特别声明 59
一、前言
为规范xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《集合资产管理合同》、资产管理合同、本合同
指《xxx集合资产管理计划集合资产管理合同》及对其的任何修订和补充。
集合计划说明书或说明书
指《xxx集合资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充。
集合资产管理计划、集合计划或本集合计划
指依据《集合资产管理合同》和说明书设立的xxx集合资产管理计划。
托管协议
指《xxx集合资产管理计划托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充。
风险揭示书
指《xxx集合资产管理计划风险揭示书》。
《管理办法》
指《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
《细则》
指《证券公司集合资产管理业务实施细则》。
业务规范
指《证券公司客户资产管理业务规范》。
管理人
指xxx公司（简称“xxxx”）。
托管人
指xxx公司（简称“xxxx”）。
推广机构
指xxx公司及其他符合条件的代销机构。
行政服务机构
指xxx公司。
期货公司
xxx公司
委托人
指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的合格投资者，包括个人投资者和机构投资者。
合格投资者
指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织且净资产不低于1000 万元；（二）个人或家庭金融资产不低于100 万元的个人。（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。）
集合计划成立日
指本集合计划达到《集合资产管理合同》约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期。
推广期
指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束日。
存续期
指自集合计划成立日至集合计划终止日之间的时间段。
开放期