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第8章 工程项目风险管理
本章重点：
一、工程项目风险与风险管理
二、阐述风险管理的过程
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第1节 工程项目风险与风险管理
一、工程项目风险
1. 定义：
给定情况下存在的可能结果的差异性。
风险的三个基本要素：风险因素的存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。
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工程项目风险与风险管理
2. 风险因素
按风险性质划分：主观风险和客观风险；
按项目环境分：外部环境风险和内部机制风险。
按风险来源分为：自然风险、技术风险、设计风险、金融风险、市场风险、政策法律风险和环境风险等。
工程项目的风险划分，如图所示。
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项目风险
技术性风险
非技术性风险
设计技术的风险
施工技术的风险
生产工艺及其他风险
自然及环境风险
政治法律风险
经济风险
合同风险
人员风险
组织协调风险
材料及设备风险
………………
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3. 风险事件及其后果
风险事件：是由一种或几种风险因素相互作用而发生的任何影响项目目标实现的可能发生的事件。
风险事件的不确定性：风险事件的发生；风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响。
风险就是风险事件发生的可能性。
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风险因素
典型风险事件
技术风险
设计
设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等
施工
施工工艺的落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑场地情况等
其他
工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
非技术风险
自然与环境
洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等
政治法律
法律及规章的变化，战争和***、罢工、经济制裁或禁运等
经济
通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场的动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等
组织协调
业主和上级主管部门的协调，业主和设计方、施工方以及监理方的协调，业主内部的组织协调等
合同
合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等
人员
业主人员、设计人员、监理人员，一般工人，技术员，管理人员的素质（能力、效率、责任心、品德）
材料设备
原材料、成品半成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等
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工程项目风险与风险管理
二、风险量和风险坐标
风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为： R=f（p，q）
其中：R：风险量；p：风险事件可能发生的频率；q：风险事件发生对项目目标的影响程度（损失量）。
风险坐标是描述风险量大小的一种形象方法。
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H
M
L
O
L
M
H
q 损失严重程度
p 风险发生频率
频率：
H—高
M—中
L—低
损失严重程度：
H—严重
M—中等
L—低
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工程项目风险与风险管理
三、工程项目风险管理
1. 工程项目风险管理过程
风险管理：是一个确定和度量项目风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。
风险管理过程：风险识别；风险分析和评价；规划并决策；实施决策；检查。
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识别项目风险
风险分析和评价
规划并决策
·风险发生频率
·潜在损失严重程度
·风险决策变量值
实施决策
·风险控制方案
—回避风险
—预防或减小风险
·风险保留方案
—计划风险保留方案
—非计划风险保留方案
·风险转移方案
—非保险转移
—工程保险
检查
·决策是否执行
·决策执行效果
检查并发现新的项目风险
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