风控委员会.doc

风险控制委员会是干什么的? 中国证券报 2008 年 01月 10日 08:48 由于基金管理着众多投资者的财富, 投资的股票和债券价格受整个市场的影响, 所以必须对基金的运作进行严格的风险控制。除了按照有关规定制订内部控制制度外, 在基金管理公司内部设立专门的机构负责有关基金运作的风险控制是非常必要的。风险控制委员会就是其中重要的一个设置。基金管理公司一般都会在内部设立风险控制委员会, 主要负责投资及其他风险的控制和管理。在基金管理公司内部主管投资业务的一般是投资决策委员会, 而风险控制委员会则为投资决策委员会提供关于投资风险控制方面独立而客观的意见或建议。具体地说, 风险控制委员会负责对基金投资的风险进行评估和防范, 制订基金管理公司内部控制投资风险的政策, 保证基金资产的安全。另外, 风险控制委员会还负责组织对公司内部员工严重违法、违纪事件的调查。有关风险控制委员会的职权在基金管理公司内部有着事前的、明确的规定。西南证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则 2009-04-24 07:38:09 上海证券报西南证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则第一章总则第一条为提高西南证券股份有限公司(以下简称“公司”)风险控制的有效管理,建立健全风险管理体系、及时有效防范并控制风险、完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,公司董事会设立风险控制委员会,并制定本细则。第二条风险控制委员会是董事会的专门工作机构,对董事会负责。第二章人员组成第三条风险控制委员会成员由 3名董事组成。第四条风险控制委员会委员由董事长或 1/2 以上独立董事或 1/3 以上董事提名,并由董事会选举产生。第五条风险控制委员会设主任委员 1名,由董事会在委员中选举产生,负责主持委员会工作。第六条风险控制委员任期与董事任期一致,委员任期届满,连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。第七条合规与风险管理部为风险控制委员会的日常工作机构,合规与风险管理部负责人为风险控制委员会秘书,主要职责是根据风险控制委员会要求, 组织准备相关材料,做好相关工作。风险控制委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。第三章职责权限第八条风险控制委员会的主要职责如下: (一)制订公司全面风险管理的总体目标和政策,制订公司风险管理基本制 2 度; (二)对公司的内部控制制度进行研究并提出建议; (三)提交全面风险控制年度报告; (四)审议风险控制策略和重大风险控制解决方案; (五)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准以及重大决策的风险评估报告; (六)审议审计机构和部门提交的风险控制评价报告; (七)审议风险控制组织机构设置及其职责方案等; (八)董事会授权的其他事宜。第九条风险控制委员会的审核意见和报告提交董事会审议决定。第十条公司为战略委员会委员履行职责提供研究、培训、调研等支持。第四章决策程序第十一条合规与风险管理部协助风险控制委员会工作,并提供公司有关方面的资料: (一)监管部门和公司风险管理的相关规定; (二)公司风险管理和内部控制报告;