2022内部控制自我评价报告 内部控制自我评价.docx

1、管理理念与经营风格
公司把“诚恳守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的
法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注意内部限制制度
的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部限制机制，才能使公司的生产经营
有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。
2、治理结构
依据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东










大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，
明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
三会一层各司其职、规范运作。
董事会下设战略委员会、审计委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会四个 特地委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。
3、组织机构
公司依据职责划分结合公司实际状况，设立了销售部、供应部、生产技术部、科技开发部、人力资源部、财务部、办公室、进出口部、证券部和审计部等职能
部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相 互牵制、相互监督。
公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，根据法律
法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度支配履行必要的监管。










4、内部审计
公司审计部干脆对董事会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，
不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由董事会干脆聘任，并配备了专职审
计人员，对公司及下属子公司全部经营管理、财务状况、内控执行等状况进行内 部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。
5、人力资源政策
公司坚持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念，始终以人为本，
做到理解人、信任人、敬重人和塑造人。
公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，对人员录用、
员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等等进行了详
细规定，并建立了一套完善的绩效考核体系。










6、企业文化
企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司通过十多年发展的积淀，构建了一套涵
盖志向、信念、价值观、行为准则和道德规范的企业文化体系，是对霞客人传承
霞客精神、创新进取的阐释，更是公司战略不断升级，强化核心竞争力的重要支 柱。
（二）风险评估
公司依据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评
估体系：依据设定的限制目标，全面系统地收集相关信息，精确识别内部风险和
外部风险，刚好进行风险评估，做到风险可控。
同时，公司建立了突发事务应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发
事务的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。





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