技术创新与制度创新的互动关系_对中小企业技术创新的思考.pdf

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第 6 期总第 128 期商业经济与管理 No 6 Vol 128
2002 年 6 月 BUSINESS ECONOMICS AND ADMINISTRATION June. 2002

技术创新与制度创新的互动关系
———对中小企业技术创新的思考
刘自新
(杭州行政学院, 浙江杭州 310002)
摘要:技术创新与制度创新是两个不可分割的范畴。一个国家乃至一个经济组织的发展究竟是技术创新决定,还
是制度创新决定,与这个国家、组织所处的特定历史阶段有关。推进我国中小企业技术创新就要有克服其创新资
源缺乏这一禀赋条件的有效措施,这不是技术问题,而是制度创新问题。近期应做的工作主要是:政府机构的进一
步调整和职能的转变;健全扶持中小企业的组织机构,特别是社会中介机构;加快建立、健全中小企业网站;制度创
新的最终落脚点在于推进中小企业的技术创新,促进中小企业的技术创新能力的提高。
关键词:中小企业;技术创新;制度创新
中图分类号:F273 ;F276 3 文献标识码:A 文章编号:1000 - 2154(2002) 06 - 0042 - 04
企业的技术创新, 不仅仅涉及到技术问题, 更多地还依赖于技术创新的“外部环境”———制度。企业
的制度效率, 即企业获取、学****和转化新知识的能力, 企业组织实施技术创新活动、并以最快的速度实现
市场价值的能力等都直接影响到企业技术创新的实现。本文将从企业技术创新与制度创新的内在关系出
发, 探讨中小企业技术创新与制度创新的结合与协调。
一、技术创新与制度创新的互动关系
制度的含义包含两个方面: 一方面是潜在的, 涉及人的思维****俗****惯; 另一方面是显性的, 涉及
到为控制人的行为所制订的规则及管制。这两个方面相互联系又相互制约, 如果简单来讲是通过规则和管
制影响人的思维****俗****惯, 使人的思维****俗****惯符合社会游戏规则; 人们的通行的思维****惯构成
潜在的制度影响人们的行为。制度创新, 是指制度主体通过创建新的制度安排获得追加利益的活动。DC
诺斯认为制度变迁是指“制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式”。①V. W. 拉坦提出制度创新
表现为: “(1) 一种特定组织的行为的变化; (2) 这一组织与其环境之间的相互关系的变化; (3) 在一种
组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化”。②LE 戴维斯和 DC 诺斯在他们的研究中进一步提出制度
创新的诱致原因是“获利能力无法在现存的安排结构内实现”, ③而制度创新的一个必要条件则是创新的预
期净收益超过预期成本。
关于技术创新和制度创新的关系, 主要有两种理论观点。一种是强调了技术创新对制度创新的决定作
用, 被称之为技术创新决定论。另一种则是强调了制度创新对技术创新的决定作用, 被称之为制度创新决
定论。在马克思主义政治经济学理论中, 技术创新属于生产力的范畴, 制度创新属于生产关系的范畴。马
克思在 19 世纪从哲学高度对技术与制度变迁之间的辩证关系进行了精辟的论证。马克思认为, 生产力是
收稿日期:2002 - 04 - 30
作者简介:刘自新(1946 —) ,女,天津市人,杭州行政学院副教授,研究方向为经济管理和中小