法律法规及合规性评价控制程序.doc

HLJA-ZH- B01 -2012 -1- 法律、法规及合规性评价控制程序 1 目的为确保公司综合管理体系运行过程中使用有效的职业健康、安全、环境、质量等法律、法规、标准及相关规定(以下简称法律、法规及规定), 使公司综合管理体系运行满足上述要求,特制订本程序。 2 适用范围本程序适用于与综合管理体系运行相关的法律、法规及规定的控制和获取渠道、确认、更新。 3 职责 安全生产技术部是本程序的归口管理部门;组织法律、法规及规定的识别、获取、更新;组织公司综合管理体系运行的合规性评价。 其他职能部门负责收集与本部门业务有关的法律、法规及规定, 并识别、更新;配合综合管理体系运行的合规性评价。 4 管理过程和要求 法律、法规范围综合管理体系运行应遵守的法律、法规及规定包括以下范围: 法律: 全国人大和人大常委会颁布的法律,如: 安全生产法、职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等; 法规:国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则; 规章:国务院、各部委颁布的规章制度,如: 质量管理条例等; 标准: 国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准;如;GB 类、 SY 类、 NB 类; 相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求,如:新疆油田公司承包商职业健康、安全和环境( HSE )管理规定; HLJA-ZH- B01 -2012 -2- 其他与综合管理体系运行有关的规定; 法律、法规及规定的收集、辨识、确认、传递和执行 各部门应建立适宜的渠道收集法律、法规及规定,明确收集方法、时机,收集后辨识出与公司有关条款,及时更新相关内容并建立《法律、法规分清单》,将《法律、法规分清单》电子文档及文本上报安全生产技术部。 安全生产技术部将各部门上报的信息汇总后编制公司《法律、法规总清单》, 形成公司法律、法规及规定文库,按《文件控制程序》下发各单位, 各单位实施更新。 合规性评价安全生产技术部组织相关部门、单位,对公司综合体系运行的合规性进行评价,评审公司已识别的法律、法规及规定的履行情况、符合性。 评价的频次:合规性评价分为定期评价和适时评价。 定期评价安全生产技术部在内审、认证机构审核、管理评审前,组织合规性评价,每年至少进行一次,间隔不超过 12 个月。 适时评价当公司发生质量、安全、环保、职业健康重大及以上事故、相关方严重投诉、外部监测的结果不符合时、内部监测的结果严重不符合等情况时, 安全生产技术部及时组织合规性评价。 评价的内容和方法 评价的内容包括: 已识别、确认适宜的法律、法规及规定的履行情况。 评价的方法: 1 )通过外部监测结果评价(1 )通过环保监测部门对环境表现进行监测,用监测结果来评价; (2 )通过环保局或建设单位批准的污染物排放许可文件来评价; HLJA-ZH- B01 -2012 -3- (3 )通过上级主管部门开展的相应监测和检查的结果来评价; (4 )通过员工体检的结果来评价; (5) 通过安全、消防监督管理部门对公司防火、防爆、防汛等安全事项的检查结果来评价; (6)