专项资产管理计划资产管理合同.doc

合同编号:
XXXX专项资产管理计划
资产管理合同
管理人:XXXX资产管理有限公司
托管人:XXXX
二零一年月
目录
风险承诺函 1
第一节前言 2
第二节释义 3
第三节声明与承诺 5
第四节资产管理计划的基本情况 6
第五节资产管理计划份额的初始销售 7
第六节资产管理计划的备案 8
第七节资产管理计划的参与和退出 9
第八节当事人及权利义务 9
第九节资产管理计划份额的登记 15
第十节投资政策及变更 16
第十一节投资经理的指定与变更 20
第十二节资产管理计划的财产 21
第十三节投资指令的发送、确认与执行 22
第十四节交易及交收清算安排 24
第十五节越权交易的界定 25
第十六节委托财产的估值和会计核算 26
第十七节资产管理计划的费用与税收 27
第十八节收益分配 30
第十九节报告义务 30
第二十节风险揭示 32
第二十一节资产管理合同的生效、变更与终止 34
第二十二节违约责任 37
第二十三节争议的处理 38
第二十四节其他事项 39
风险承诺函
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产,保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定,保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求;本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人/本机构应当及时书面告知资产管理人。
本人/本机构承认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保,资产管理合同约定的预期收益率仅是投资目标而不是资产管理人的保证。中国证券监督管理委员会(以下称“中国证监会”)接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。
资产委托人(自然人签字或机构盖章):
法定代表人或授权代理人(签字或盖章):

日期: 年月日
第一节前言
(一)订立本合同的依据、目的和原则
订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和国证券投资信托法》(以下简称“《信托法》”)《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突,应当以届时有效的法律法规的规定为准,各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。
订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
(二)资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。
(三)本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与本计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本合同有冲突,均以本合同为准。
第二节释义
在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
专项资产管理计划、资管计划、本计划:指XXXX专项资产管理计划,系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的,由XXXX资产管理有限公司担任资产管理人,用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划
资产管理合同、本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《XXXX专项资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更
资产委托人、委托人、投资者:指指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份额的投资者
资产管理人、管理人:指XXXX资产管理有限公司
资产托管人、托管人:指XXXX
委托财产:指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的财产,资产管理人依照本合同约定及资产委托人授权进行投资运作及管理所取得其他财产或产生的收益也归入