公司风险分级管控体系实施指南综述.doc

公司风险分级管控体系实施指南编制目的为进一步加强规范公司安全风险识别与管控,明确开展风险分级管控体系的严肃性和总体要求,通过构建实施风险分级管控及隐患排查治理实现双重预防机制,按照“分级管理、分级负责”的基本原则,明确各层级的监管职责,健全和完善分级监管机制,有效控制安全风险,严控和杜绝各类生产安全事故发生,特制定本指南。适用范围本指南适用于公司厂区、车间、库房、筒仓、料仓、机械设备、电气设备、输送设备维护保养、设备清理以及各岗位操作人员开展安全风险识别、评价、分级及管控。编制依据《中华人民共和国安全生产法》()《中华人民共和国消防法》()《中华人民共和国职业病防治法》()《中华人民共和国特种设备安全法》()《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(山东省人民政府令第303号)《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁安办发〔2016〕10号)《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)》(安监总管四〔2016〕31号)《食品生产企业安全生产标准化评定标准》(安监总管四〔2011〕126号)GB/T13861—2009生产过程危险和危害因素分类与代码GB/T28001-2011职业健康安全管理体系GB6441-1986企业职工伤亡事故分类标准总体要求、目标与原则1、总体要求制定体系建设的组织机构、工作方法和实施步骤以及相关配套制度、记录文件等,确定常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施,广泛发动,全员参入,开展风险点划分、风险识别、风险评估,制定控制措施,实现分级管控,降低事故风险,减少和控制事故发生,实现安全生产。2、目标实现安全生产关口前移、精准监管、源头治理、科学预防和风险管控常态化,提升公司安全管理水平,保障公司人员生命及财产安全。3、原则4、风险分级管控体系建设应遵循全员参与、分级负责、重在落实的原则。公司从基层操作人员到最高管理者,都应当参与风险辨识、分析、评价和管控;上级应对所属下级开展的风险管控情况进行审核确认;公司应根据风险级别,确定落实管控措施责任单位的层级;风险分级管控应当以确保风险管控措施持续有效为工作目标。5、风险分级管控体系建设应遵循自主建设原则。公司应独立完成风险管控体系的制度设计、文件编制和组织实施,确有需要时,可外聘专家或技术服务机构进行指导,但应明确其工作内容。外聘专家和技术服务机构不得代替公司实施危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。6、风险分级管控体系应与公司现行安全管理体系紧密结合。公司应在安全标准化等安全管理体系的基础上,按照风险分级管控要求,进一步改进风险管控措施,使风险管控成为公司各层级、各岗位日常工作的重要组成部分。7、风险分级管控体系建设应立足公司实际。在遵循标准基本原则的基础上,公司应根据自身实际,制定风险管控体系的配套制度,不可照搬照抄,确保体系建设的实效性和实用性。8、建立和不断完善激励约束机制。公司应建立完善风险管控目标责任考核,形成激励先进、约束落后的工作机制。公司应明确每一个岗位都有辨识分析风险、落实风险控制措施的责任,同时应制定并落实配套考核奖惩制度。9、管控体系建设应当有可靠的组织和制度保障。公司应建立由主要负责人牵头的风险管控组织机构,建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。职责分工1、风险分级管控体系领导小组组长:XXX副组长:XXX组员:XXX、XXX、XXX、XXX。2、人员分工(1)组长负责组织制定体系建设工作方案,开展公司风险管控体系建设和监督检查工作,推进安全生产风险管控体系建设。(2)副组长负责公司层面风险识别、评价、分级管控和措施制定工作的组织、指导、考核。(3)各部门经理、厂区班组长负责人承担建立和实施安全生产风险管控的主体责任。生产车间按照作业工序或作业区域划分风险点识别任务,由生产负责人组织专兼职安全员、员工代表以班组为识别单位进行风险点辨识,依据生产实际和危险性风险进行风险评价与风险分级。术语和定义1、风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性,是指事故(事件)发生的概率。严重性,是指事故(事件)一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性2、可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3、重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4、危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时,危险源可称为危险有害因素,分为人的因素、