中国移动内控及内审项目平台操作手册(doc57).doc

***内控与内审管理平台项目过程文档用户操作手册测试管理-内控自测***通信集团公司二零一零年七月文档控制更改记录日期作者版本更改参考2009/05/06乔秀娟V1初稿2009/05/11乔秀娟V2修改了文档格式2009/07/02乔秀娟V3修改了审批操作指南2009/07/28乔秀娟V4对下一环节审批选择项进行了解释说明2010/03/15乔秀娟V5根据系统变更修改部分内容2010/7/23乔秀娟V6自测模块上线后修改部分内容查阅姓名职位签字分发拷贝号名字区域目录1 编写目的 12 整体功能介绍 1 功能说明 1 功能角色权限对应表 13 角色操作指南 2 内控管理员操作指南 2 功能概述 2 新建自测计划 3 查看统计分析 11 测试人操作指南 13 功能概述 13 编写样本要求 13 确认测试样本 18 填写测试结果 21 控制点负责人操作指南 25 功能概述 25 上传样本附件 26 普通内控人员操作指南 31 功能概述 31 上传样本附件 31 审核人操作指南 36 功能概述 36 审核测试测试结果和样本 37 相关业务部门人员会签操作指南 40 功能概述 40 会签 41 部门内控联系人操作指南 44 功能概述 44 发起部门自测 44 接收会签任务 45 下发计划单 454 审批操作指南 50 功能概述 50 操作过程 51 操作举例 51编写目的为了配合开展【***内控与内审管理平台】试运行的工作,向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块的操作流程,编写本手册。整体功能介绍功能说明 公司总部每年拟定自测工作要点和工作计划,经过相关部门审核批准后,下发各单位。各单位内控管理员根据公司下发的工作要点和工作计划,结合各单位的实际情况确定本单位的工作计划,依据计划开展内部自测工作。内控自测模块是对公司内部风险控制自测的模块,包括“测试计划”、“下发计划单”、“测试任务”、“测试样本”四个功能模块。每个子功能模块介绍如下:测试计划:测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。所有内控人员均可发起自测计划,发起自测计划后,由单位各级领导审批、相关部门会签;部门自测自测计划审批结束后,测试人收到待办进行测试;如果是跨级自测,子公司内控联系人在接收到上一级公司下发的测试计划后,设置测试人、审核人,下发计划单给测试人,进入测试阶段。下发计划单:在跨级自测中,如下发给部门,在此处分发。由部门联系人设置测试人、审核人,并下发计划。测试任务:显示自己的测试任务,点击打开进行测试或者查看。测试样本:对于测试过程中的测试样本进行查看。功能角色权限对应表角色功能内控管理员部门内控联系人普通内控人员控制点负责人测试人审核人相关业务部门人员测试计划发起发起发起发起会签下发计划单查看或下发下发测试任务查看查看处理审核测试样本查看处理处理审核查看角色操作指南本操作手册将按照测试管理—内控自测模块涉及的系统角色进行逐一的操作说明;内控自测模块所涉及的系统角色有:内控管理员;普通内控人员;控制点负责人;各级领导;测试人;审核人;相关业务部门人员;部门内控联系人。下面将详细介绍每一个系统角色的操作指南。内控管理员操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写,考虑到系统还在不断的完善及改进当中,手册也会根据系统的变化及时更新。若在使用手册进行操作过程中,发现系统流程或页面与手册不符的,请以系统为准。功能概述内控管理员在系统上可进行的操作有:发起自测;查看统计分析新建自测计划功能描述内控管理员新建自测计划。操作过程第一步:登录【***内控与内审管理平台】;第二步:在左侧导航栏点击【测试管理—内控自测—测试计划】;第三步:在页面右上角点击【新建自测计划】;第四步:在内控自测计划页面输入测试计划名称、测试类型、测试日期、样本期间;第五步:点击【下一步】,查找要进行自测的控制点;第六步:为控制点设置测试人、审核人;第七步:提交领导审批。操作举例广西内控管理员“唐宏虹”创建单位自测计划。以广西内控管理员“唐宏虹”的身份登录【***内控与内审管理平台】,在左侧导航栏点击【测试管理—内控自测管理—测试计划】,进入内控自测管理模块;如图-1:图-1点击【新建自测计划】,进入内控自测计划页面;如图-2:图-2填写测试计划名称、测试方法、测试开始日期、测试结束日期、样本期间,如图-3:图-3在测试任务列表右下角点击【下一步】,在弹出的控制点搜索页面选择要测试的控制点;如图-4:图-4选择要搜索控制点的条件,点击右上角【搜索】按钮;如图-5:图-5点击【搜索】按钮,搜出所有附合条件的控制点;如图-6:图-6在显示控制点前选中要进行测试的控制点,在【任务分配方式】处选择分配方式,点击【添加到已选控制点列表】按钮;如图-7:图-7在图-7所有任务中显示已选控制点,因