商业银行稽核监控部经理绩效考核指标.docx

商业银行稽核监控部经理绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
1
部门费用与预算的差异率
1 —（实际发生的成本费用/预算成
本费用）X 100%
目标值（）％,增加 1个百分点，
减（）分
费用明细科目及预算
资料汇总
季度
2
部门工作计划完成率
部门基本职责的有效完成比率
定义：阶段，住计划是否按时完成，
计划完成率不彳氐于［］%
目标值100 %,减少1个百分点，
减（）分
行务会
季度
3
财务审计的按时性
监督财务核算工作遵守国家有关法
律法规
定义：考核周期内未按期审计稽核
的次数/、图于［］次/考核周期，或［否
决性指标］
目标值（）次。增加 1次，减（）
分；减少1次，加（）分
财务稽核报告
季度
4
贷款检查的按时性
保证、监督信贷业务活动的合规、
合法
定义：考核周期内未按期审计稽核
的次数/、图于［］次/考核周期
目标值（）次。增加 1次，减（）
分；减少1次，加（）分
贷后稽核报告
季度
5
各单位负责人任期经济责
任审计的及时性
保证商行财产的完整性
定义：考核周期内未按期离任审计
的次数/、图于［］次/考核周期，或［否
决性指标］
目标值（）次。增加 1次，减（）
分；减少1次，加（）分
离任审计报告
年度
6
报送董事会报告的及时性
保护股东的合法权益
定义；未能及时报送审计报告，或
［否决性指标］
发生1次，减（）分；
审计报告
年度
7
审计、稽核报告的完备性
确保审计稽核工作得以有效开展
定义：在考核周期内，因工作疏忽
由上级领导检查发现审计报告中存
有重要失误或#之处不高于［］处
目标值（）处。增加 1处，减（）
分；减少1处，加（）分
审计、稽核报告
季度
8
商行各项内控制度稽核检
查的规律性
督促商行各项经营活动得以规范化
管理
定义：有效稽核检查频次不彳氐于 口
次/考核周期
目标值（）次。减少 1次，减（）
分
稽核工作记录
季度
9
商行工作程序和方法应用
成效稽核检查的规律性
促使商行工作后序且后效
定义：有效稽核检查频次不彳氐于 口
次/考核周期
目标值（）次。减少 1次，减（）
分
稽核工作记录
季度
10
工资复审的及时性和准确
性
确保工资核算天数
定义：实际稽核检查商行重要计划
项数不低于[]%
目标值（）％。减少 1个百分点，
减（）分
工资报表
月度
11
凭证及库存现金的检查
确保月度查证
定义：考核周期内漏检数不高十 口
处
目标值（）处。增加 1处，减（）
分；减少1处，加（）分
稽核工作记录
月度
12