合规员管理办法.docx

合规员管理方法
合规员管理方法【1】
第一章总那么 第一条为有效监测、识别、评估和控制合规风险，完善合规组织架构，根据?商业银行 合规风险管理指引？、？XX省农村信用社合规管理工作指导意见?等规章制度的相关规定，结 合 xxxx 农村商提出合规管理的建议、意见。 第八条专职合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行以下职责：
持续关注相关的法律法规、监管要求、规章制度、标准性文件的变化，协助部门负责 人适时制定和维护本行制度方法，并监督贯彻情况;
协助部门负责人将全行适用的法律法规、监管要求、规章制度、标准性文件及时传到 达相关部门和风险相关方;
处理除诉讼贷款外的法律事务，审核对外签订的合同、协议等法律性文件;
负责规章制度与流程的合规性审核，参与新业务、新品种开发的合规性审核;
协助负责人管理兼职合规员队伍，指导、监督其履行职责;
及时答复合规条线的相关咨询;
其他合规管理工作 第九条职能部门合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行以下职责：
协助本部门负责人制定和执行本条线的年度检查方案，及时向合规部门报送本部门的 检查通知或方案、检查结果;
参与本行以及合规部门组织的合规检查、合规培训、会议等其他活动;
协助编制本条线的制度方法、业务操作规程、合规手册，做好审核工作;
负责本条线的协议、合同等法律性文件的合规审核，对外有约束力的协议、合同还必 须报送合规部门进行审核;
5、保管合规工作档案;
6、其他合规管理工作。 第十条经营单位合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行以下职责：
参与对本单位重要业务、重要事项的讨论、会办（包括但不限于贷款会办），并对合规 管理情况进行有效监督;
开展日常性的合规监督或检查，及时登记?合规员日常检查登记簿?，对所在单位存在 问题登记?合规整改落实登记簿?，催促责任人进行整改;
负责审查本单位会计、信贷类月（季、年）报表以及重要的临时性报表，做好报送工作;
对本单位的协议、合同等进行合规审核;
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其他合规管理工作。 第十一条合规员应当加强合规风险监测，密切关注其所在业 务条线、单位的合规状况，对日常业务、制度流程在实际操作中可能存在的合规风险保 持高度敏感，对于发现的合规风险就其不同程度按照权限和级别报告处理。
第十二条对于本行布置的各类自查、整改等任务，合规员应当协助所在单位（部门）负责 人做好组织实施工作。
第十三条合规员应催促所在单位（部门）开展合规制度学****包括但不限于：
、金融政策;
与本行业务相关的最新法律、法规;
本行制定的各项制度、规定、流程;
本行布置的其他合规学****内容。 对于所在单位（部门）开展的合规学****以及其他员工参加各类合规性学****情况，合规员应 当做好日常记录和汇总工作。
第四章合规考核
第十四条实行尽职考核制，由季度考核和年终考评组成。 第十五条季度考核由合理管理部牵头，总行各部门对合规员的工作情况进行综合考核， 季度考核条款详见
?合规风险员岗位职能考核细那么?。
第十六条从德、能、勤、绩四个方面对合规员进行年度考评，对年度考核前10 名合规 员（不包括专职合规员）予以表彰和奖励，考核在最后2 名且得分60 分以下的取消连任资格。
第五章附那么;第十七条本方法由XXXX农村商业银行股份;