合规员管理办法模版.docx

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合规员管理办法模版
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合规员管理方法模版之相关制度和职责，合规员管理方法【1】第一章总则第一条为有效监测、识别、评估和把握合规风险,完善合规组织架构,依据《商业银行合规风险管理指引》、《XX省农村信用社合规管位(部门)经营管理中的风险点,准时登记《合规检查跟踪系统》;(部门)员工的合规性询问和业务辅导工作;(部门)合规报告、合规管理信息等;(部门)负责人以及合规部门提出合规管理的建议、看法。第八条 专职合规员除须履行第七条规定的职责外,还应履行下列职责:、监管要求、规章制度、规范性文件的变化,关心部门负责人适时制定和维护本行制度方法,并监督贯彻状况;、监管要求、规章制度、规范性文件准时传达到相关部门和风险相关方;,审核对外签订的合同、协议等法律性文件;,参与新业务、新品种开发的合规性审核;,指导、监督其履行职责;; 职能部门合规员除须履行第七条规定的职责外,还应履行下列职责:,准时向合规部门报送本部门的检查通知或方案、检查结果;、合规培训、会议等其他活动;、业务操作规程、合规手册,做好审核工作;、合同等法律性文件的合规审核,对外有约束力的协议、合同还必需报送合规部门进行审核;5、保管合规工作档案;6、其他合规管理工作。第十条 经营单位合规员除须履行第七条规定的职责外,还应履行下列职责:、重要事项的争辩、会办(包括但不限于贷款会办),并对合规管理状况进行有效监督;,准时登记《合规员日常检查登记簿》,对所在单位存在问题登记《合规整改落实登记簿》,督促责任人进行整改;、信贷类月(季、年)报表以及重要的临时性报表,做好报送工作;、合同等进行合规审核;;。第十一条 合规员应当加强合规风险监测,亲热关注其所在业务条线、单位的合规状况,对日常业务、制度流程在实际操作中可能存在的合规风险保持高度敏感,对于发觉的合规风险就其不同程度依据权限和级别报告处理。第十二条 对于本行布置的各类自查、整改等任务,合规员应当关心所在单位(部门)负责人做好组织实施工作。第十三条 合规员应督促所在单位(部门)开展合规制度学****包括但不限于:、金融政策;、法规;、规定、流程;。对于所在单位(部门)开展的合规学****以及其他员工参加各类合规性学****状况,合规员应当做好日常记录和汇总工作。第四章 合规考核第十四条 实行尽职考核制,由季度考核和年终考评组成。第十五条 季度考核由合理管理部牵头,总行各部门对合规员的工作状况进行综合考核,季度考核条款详见《合规风险员岗位职能考核细则》。第十六条 从德、能、勤、绩四个方面对合规员进行年度考评,对年度考核前