反贿赂管理体系-征求意见稿.docx

SZDB/Z
IC S 03 . 100 . 01
A. XX
深 圳 市 标 准 化 指 导 性 技 术 文 件
S ZDB / Z XX— 2 0 1 7
反***管理体系
A nti- bribe ry M a na g e m e nt S y s te m s
XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施
深圳市市场监督管理局 发 布
SZDB/Z XX— 2017
目 次
前言 I I
引言 I I I
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 反***管理体系 5
5 管理职责 7
6 沟通 7
7 支持 8
8 反***管理体系的实施 10
9 绩效评估 12
10 改进 13
参考文献 15
I
SZDB/ Z XX— 2017
前 言
本标准依据 GB/T 1 . 1 - 2009 的规则起草。
本标准修改采用了 I SO 37001 《反***管理体系》( 英文版) 。本标准由深圳市纪检监察机关提出并归口。本标准主要起草单位: 深圳市标准技术研究院本标准参编单位:
本标准主要起草人: 本标准编制参与人:
I I
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引 言
近年来,***在一些行业和领域逐渐滋生蔓延,影响面不断扩大,并逐渐演变成一种普遍的社会现象。这种普遍的社会现象导致了一系列道德、经济和法律问题,扭曲了公平竞争,严重破坏了组织的良好治理。
为有效管控***,目前,国际上已通过一系列重要的国际公约,如《联合国反***公约》和《禁止在国际商业交易中***外国公职人员公约》( OECD反***公约)。公约要求签字国必须将***定为犯罪行为并采取有效措施预防和处理***。此外,多数国家亦出台了相关的反***法律法规,如英国《 2010 年***法案》,并新设了一项罪名——商业组织未能预防***罪。在该罪名下,如果商业组织因疏于构建***预防制度而导致***行为发生, 将承担相应的刑事责任。
***的成因是复杂的,在加强依法治理的同时,英国于 2011 年率先将标准化手段引入反***管理领域, 制定 BS 10500 《反***管理体系规范¬》¬, 为商业组织提供了一套全面预防和发现***的管理框架并取得了良好效果。在此基础上, 国际标准化组织( I S O) 着手研制国际标准 I SO 37001《反***管理体系》,并已于 2016 年 10 月发布。标准化必将成为国际社会反***的制高点,也将成为组织走向国际市场的新要求。
本标准旨在帮助组织有效地实施一套反***管理体系,以预防和处置潜在的***风险。体系内容参考了国内反***、反***法律法规要求和国际上公认的良好实践。本标准规定了组织应根据其所面临的***风险实施合理、恰当的政策、流程和管控措施。组织遵守本标准并不能杜绝***的发生,但可以帮助组织预防、发现和处理***风险,并证明组织已经实施了合理和适当的措施以预防、发现及处理***。
组织可以单独实施本管理体系,亦可与其他管理体系( 如质量、环境、能源、与安全)整合后实施。单独实施时可以与其他管理体系同时进行。
I I I
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反***管理体系
1 范围
本标准适用于所有领域的小型、中型和大型商业组织,其他类型的组织如政府部门、社会团体、事业单位等可参照使用。本标准为组织为制定、实施、维护、评估以及改进反***管理体系制定了具体要求并提供了指南,可以独立或纳入组织的整体管理体系中实施。本标准解决与组织活动相关的下列***:
a ) 公共、私营和非营利部门中的***; b) 组织实施的***;
c ) 组织的员工代表组织或为其利益而实施的***;
d) 组织的商业伙伴代表组织或为其利益而实施的***; e ) 对组织实施的***;
f ) 在与组织相关的活动中对其员工实施的***;
g ) 对与组织有关的活动中对其商业伙伴实施的***;
h) 直接和间接***( 例如, 通过或由第三方给予或收受***) 。本标准只适用于***,提出了反***管理体系的要求并提供了实施指南,以帮助组织预防、发现和
处置***及遵守适用于其活动反***法律和自愿承诺。
本标准并不解决欺诈、卡特尔、反垄断/竞争罪行、洗钱或其他与***相关的活动等问题( 尽管有些组织可能会选择将以上这类活动囊括进本管理体系范围内) 。
“***”的具体形式由组织视其实际情况确定, 但不得与反***相关法律法规相冲突。
注:***的具体形式见3. 1的注释。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文
件。凡是不注日期的引用文件, 其最新版本( 包括所有的修改单) 适用于本文件。 GB/T 23694 -