银行反洗钱试题 (1).docx

,为及时有效地阻止与打击犯罪。应当及时以书面形式向()报告,并同时报中国人民银行当地分支机构,以便协助公安机关开展侦查工作。     ()元以上或者外币交易等值()美元以上现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式现金收支,银行应当向中国反洗钱监测剖析中心报告。  ,5000 B_10万,l万 ,1万 ,<金融机构大额交易与可疑交易报告管理办法>规定,可疑交易类型中“长期闲置账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”中“长期”与“短期”是指()。  ,3个工作日 ,10个工作日 ,3个工作日 ,,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关交易或者客户,金融机构应当同时报告()。     ..客户通过境外银行卡发生大额交易,由()报告。  .   ,哪一种属于大额交易报告范围?()    、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起税收、错账冲正、利息支付交易 、《金融机构大额交易与可疑交易报告管理办法》,以下说法正确是()  ,银行应当报告 ,银行应当报告 、其他组织汇款,银行应当报告 ,,某服装加工公司法人代表李某近日持25位个人身份证,声称这些人均为本公司员工,要求开立工资卡。银行经审核后确认这些身份证均为真实身份证,并为这些人开立了人民币个人银行结算账户。其后数日,这些账户相继收到来自开曼群岛某贸易公司汇来外汇各300()美元,合计75000美元,并均由李某办理结汇后存入账户。李某再将这些结汇后人民币资金取现后存入其本人账户。请问李某交易行为符合以下哪种可疑交易类型?()  ,且交易金额接近大额交易标准 ,其资金划转与结汇均由一个或者少数人操作 、销户,且销户前发生大量资金收付 ,且短期内出现大量资金收付 ,()。  ,与中高级领导层无关  、中外反洗钱监管处罚实例等 、利用银行内部办公网络或信息网络、,若境外机构属于加入FATF国家(地区),或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准国家(地区),则银行()  A、可不必要求其补充缺失信息,而直接登记替代性信息 B、,只是洗钱后果发生,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责董事、高级管理人员与其他责任人员处()罚款?  A、一万元以上五万元以下 B、五万元以上五十万元以下 C、二十万元以上五十万元以下 D、五十万元以上五百万元以下12.、《金融机构大额交易与可疑交易报告管理办法》规定,交易一方为自然人、单笔或者当日累计总值()美元以上跨境交易,金融机构应当向中国反洗钱监测剖析中心报告。  A、1000 B、5000 C、10000 D、,银行应严格审核()身份证件,并留存其身份证件复印件或影印件。     .、《中华人民共与国反洗钱法》已由中华人民共与国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过,自()起施行。