一周监管动态汇总（2017年3月第7期0227-0305）.xlsx

重大监管政策
发布时间文件名称
证监会 2017年3月2日《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》
中基协 2017年3月1日《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》
中证协 2017年2月27日《机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引(试行)》


主要内容
《指导意见》强调,要坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,引导交易所债券市场进一步服务绿色产业健康有序发展,助推我国经济发展方式转变和经济结构转型升级。
《指导意见》提出,绿色公司债券募集资金必须投向绿色产业项目,严禁名实不符,冒用、滥用绿色项目名义套用、挪用资金。鼓励证券公司、基金管理公司、私募基金管理机构、商业银行、保险公司等市场主体及其管理的产品投资绿色公司债券,探索建立绿色投资者联盟。证券交易所研究发布绿色公司债券指数,建立和完善绿色公司债券板块,扩大绿色公司债券市场影响力。鼓励市场投资机构以绿色指数为基础开发公募、私募基金等绿色金融产品,满足投资者需要。
《指导意见》要求,证监会系统单位应当加强政策支持和引导,建立审核绿色通道,适用“即报即审”政策,提升企业发行绿色公司债券的便利性;中国证券业协会定期发布“绿色债券公益榜”,将证券公司承销绿色公司债券情况作为证券公司分类评价中社会责任评价的重要内容;各证监局主动对接辖区地方政府,积极引导社会资本参与绿色产业项目建设。
3 月 1 日,中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》
,自发布之日起实施,原《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。
《服务办法》分八章,共五十九条,主要思路是明确私募基金服务机构与私募基金管理人的法律关系,梳理服务业务类别(包括基本业务,以及基金份额登记、基金估值核算、信息技术系统等三项重点业务),提出各类业务职责边界,明确登记条件和自律管理要求,引入服务机构的退出机制,引导市场各方各尽其责,打造良好的行业生态。除此之外,《服务办法》还提到服务机构需强化保障募集结算资金安全的制度安排;突出服务业务独立性,防范利益冲突;跟踪并规范基金服务发展新趋势,加强自律管理等。
申请开展私募基金份额登记、估值核算、信息技术系统服务的机构,应参照《服务办法》第八条和第九条的要求,通过“私募基金服务业务登记系统”填报登记材料。原“基金业务外包服务备案系统”中填报资料的申请机构应按照新系统要求重新填报。
证券投资基金业协会还同时发布了《私募投资基金服务机构法律意见书指引》(简称《法律意见书指引》),要求服务机构聘请中国律师事务所,依照《法律意见书指引》出具《法律意见书》。证券投资基金业协会将在服务机构登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。
持续规范报价系统私募股权融资业务的开展,我司对2015年9月28日发布试行并于2016年3月30日第一次修订的《机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引(试行)》进行了第二次修订。


简评链接过渡期安排
☆证监会新闻发言人张晓军3月3日在证监会例行新闻发布会上说,指导意见鼓励证券公司、基金管理公司、私募基金管理机构、商业银行、保险公司等市场主体及其管理的产品投资绿色公司债券,探索建立绿色投资者联盟。/pub/zjhpublic/G00306201/201703/ 自公布之日起施行
☆《服务办法》中最大的看点在于对私募服务机构的设立门槛做出规定,新规要求,私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元;最近三年无重大违法违规记录且半年内从业人员应当具备基金从业资格证明等,值得一提的是,私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的,将注销登记。《服务办法》规定的另一个重点问题在于,规范了从合格投资者资金账户到基金财产账户(或托管资金账户)之间的募集结算资金安全制度设计。/xhdt/zxdt/ 证券投资基金业协会表示,申请机构应当根据相关要求,在登记系统中上传法律意见书。对于已经完成备案的服务机构,应当按照《服务办法》和法律意见书指引的要求对本机构业务合规性进行理,并于 4 月 30 日之前向证券投资基金业协会提交合规性自查报告。
过渡期间,《服务办法》实施之前,从事私募基金份额登记、估值核算、信息技术系统服务,且未在协会完成服务机构登记的,应自系统开放登记之日起六个月内,按照《服务办法》的有关要求完成登记,期间不得新增私募基金有关服务业务。
/tzgg/201703/ 自公布之日起施行

重大监管政策
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证监会 2017年3月2日《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》
中基协 2017年3月1日《私