某公司集合资产管理计划资产管理合同.docx

xxxxxxxxxxxx
集合资产理方案
资产理合同
理人：xxx
托人：xxx
二Ｏ一五年X月
目 录
一、 1
二、释义 1
三、合同当事人 5
四、集合资产理方案的集合方案份额的行为。
存续参与
指在存续内委托人购置本集合方案份额的行为。
退出
指委托人按集合资产理合同规定的条件要求收回全部或局部委托资产的行为。
集合方案资产或委托
指根据有关法律、法规和?集合资产理合同?委托人参与本集合
资产
方案并委托理人理的资产净额。
集合方案收益
指集合方案利息收入、收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。
集合方案份额
指集合方案在数量上的计量。某一委托人持有的集合方案份额等于该委托人参与集合方案的资金净额除以其参与申请被受理当日集合方案份额净值；集合方案总份额等于全体委托人持有的集合方案份额之和。
集合方案资产总值
指用集合方案的资金购置的各种有价、银行存款本息、集合方案应收款项及其他等所形成的价值总和。
集合方案资产净值
指集合方案资产总值扣除负债后的净资产值。
集合方案份额净值、净值
指集合方案资产净值除以集合方案份额。
集合方案份额面值

集合方案资产估值
指计算评估集合方案资产和负债的价值以确定集合方案资产净值的过程。
股指货
指沪深300股指货合约或在中国金融货交易所上交易的其他股指货合约。
持有股指货的风险敞口
指集合资产理方案所持有的权益类值加上股指货合约价值减去卖出股指货合约价值的净额。
不可抗力
指遭受不可抗力一方不能预见不能防止不能克制的客观情况包括但不限于洪水、及其它自然灾害、战争、、火灾、突发性公共卫惹、征用、没收、突发停电、通信故障或其他突发、注册与过户登记人非正常暂停或终止业务、交易所非正常暂停或停顿交易、中国人民银行以及其它机构结算系统发生故障等。理人或托人因不可抗力不能履行?集合资产
理合同?时应及时其他各方并采取适当措施防止委托人损失的扩大。
关联方关系
本合同指关联方关系的含义与?企业会计准那么第36——关联方披露?中的关联方关系的含义一样。
法律法规
指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及性、地规、地方规章及性。
中国证监会
指中国监视理会。
理人指定网站、理人网站
指 :理人指定网站变更时以理人为准。
三、合同当事人
1、委托人
〔1〕自然人
：
证件名称：□、军官证□、护照□
证件码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
：
：
联络 ：
电子：
〔2〕法人或其他组织
名称：
营业执照码：
组织机构代码证码：
法定代表人或负责人：
住所：
：
：
联络人：
联络 ：
电子：
〔二〕者认购/申购金额
认购资金：人民币 万元整〔小写金额￥ 〕。
认购资金的支付方式：□划款
〔三〕委托人账户
委托人参与本集合方案的划出账户与退出本集合方案的划入账户必须为以委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致参与和退出的账户名称不一致时委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下：
账户名称：
账：
银行名称：
2、理人
名称：xxxx〔“xx〞〕
通信：
法定代表人：
联络人：
联络 ：
：
3、托人
名称：
住址：
法定代表人：
联络人：
联络 ：
：
四、集合资产理方案的根本情况
〔一〕名称：xxxx集合资产理方案
〔二〕类型：集合资产理方案
〔三〕目的规模
本集合方案推广规模上限为50亿份存续上限为50亿份。
本集合方案参与人数不超过200户。
〔四〕范围和比例
1、范围
中国境内依法发行的股票〔含沪深A股股票、创业板上的股票、沪港通标的股票、新股申购〕、债券、、央行票据、短融资券、中票据、股指货等金融衍生品、债券回购、银行存款、专项资产理方案、商业银行理财方案、集合资金信托方案等金融监部门批准或备案发行的金融以及中国证监会认可的其他品种。
假设本集合方案成立后出现新的品种或者理人根据情况认为需要变更本集合方案范围或比例的理人应当以维护委托人利益为前提提早向委托人并保持有异议委托人退出的权利与托人协商同意后变更本集合方案的范围或比例并报中国业协会备案同时抄送理人所在地中国证监会派出机构。变更将按照?集合资产理合同?规定的程序。本集合方案可以参与融资融券交易也可以将其持有的股票作为融券标的出借给金融。
2、资产配置比例
〔1〕集合方案申购新股申报的金额不