某公司集合资产管理计划资产管理合同.docx

该【某公司集合资产管理计划资产管理合同 】是由【1130474171@qq.com】上传分享，文档一共【72】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【某公司集合资产管理计划资产管理合同 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
xxxxxxxxxxxx
集合资产理方案
资产理合同
理人:xxx
托人:xxx
二O一五年X月
目录
一、 1
二、释义 1
三、合同当事人 5
四、集合资产理方案的根本情况 1
五、集合方案的参与和退出 5
六、理人自有资金参与集合方案 9
七、集合方案的分级 11
八、集合方案客户资产的理方式和理权限 12
九、集合方案的成立 13
十、集合方案账户与资产 14
十一、集合方案资产托 16
十二、集合方案份额的登记、转让、非交易过户和冻结 17
十三、集合方案的估值 19
十四、集合方案的费用、业绩报酬 25
十五、集合方案的收益分配 29
十六、理念与策略 31
十七、决策与风险控制 32
十八、限制及制止行为 37
十九、集合方案的 39
二十、集合方案的展 42
二十一、集合方案终止和清算 43
二十二、当事人的权利和义务 45
二十三、违约责任与争议处理 50
二十四、风险提醒 52
二十五、合同的成立与生效 56
二十六、合同的补充、修改与变更 57
二十七、或有 58
二十八、特别声明 59
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
一、
为xxx集合资产理方案(以下简称“集合方案〞或“方案〞)运作明确?xxx集合资产理方案资产理合同?〔以下简称“本合同〞〕当事人的权利与义务按照?合同法?、?法?、?法?、?客户资产理业务理?(以下简称?理?)、?集合资产理业务施行细那么?〔以下简称?细那么?〕等有关法律法规及中国业协会?客户资产理业务?〔以下简称??〕等自律性的规定委托人、理人、托人在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。本合同是规定当事人之间根本权利义务的法律当事人按照?理?、?细那么?、?xxx集合资产理方案说明书?〔以下简称“?说明书?〞〕、本合同及其他有关规定享有权利、承当义务。
委托人承诺以身份参与集合方案保证委托资产的来源及用处合法所披露或提供的信息和资料并已阅知本合同和集合方案说明书全文理解相关权利、义务和风险自行承当风险和损失。
理人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么理和运用本集合方案资产但不保证本集合方案一定盈利也不保证最低收益。
托人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么履行托职责平安保客户集合方案资产、资金收付事项、监视理人行为但不保证本集合方案资产不受损失不保证最低收益。
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
二、释义
本合同中除非文意另有所指以下词语具有如下含义:
?集合资产理合同?、资产理合同、本合同
指?xxx集合资产理方案集合资产理合同?及对其的任何修订和补充。
集合方案说明书或说明书
指?xxx集合资产理方案说明书?及对说明书的任何有效的修订和补充。
集合资产理方案、集合方案或本集合方案
指根据?集合资产理合同?和说明书设立的xxx集合资产理方案。
托协议
指?xxx集合资产理方案托协议?及对该协议的任何有效修订和补充。
风险提醒书
指?xxx集合资产理方案风险提醒书?。
?理?
指?客户资产理业务理?。
?细那么?
指?集合资产理业务施行细那么?。
业务
指?客户资产理业务?。
理人
指xxx〔简称“xxxx〞〕。
托人
指xxx〔简称“xxxx〞〕。
推广机构
指xxx及其他符合条件的代销机构。
行政效劳机构
指xxx。
货
xxx
委托人
指根据集合资产理合同和集合方案说明书参与本集合方案的合格者包括个人者和机构者。
合格者
指具备相应风险识别才能和风险承当才能于单只私募的金额不低于100万元且符合
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
以下相关的和个人:〔一〕在中国境内合法注册登记或经有权部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织且净资产不低于1000万元;〔二〕个人或家庭金融资产不低于100万元的个人。〔金融资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、、货权益等。〕
集合方案成立日
指本集合方案到达?集合资产理合同?约定的成立条件后理人确定的本集合方案成立的日。
推广
指本集合方案开场承受委托人认购参与日至推广完毕日。
存续
指自集合方案成立日至集合方案终止日之间的时间段。
指委托人可以集合方案参与或退出等业务的工作日。
日
指集合方案成立后委托人可以集合方案参与、退出业务的工作日。
工作日
指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。
T日
指本集合方案推广机构在规定时间受理委托人参与、退出等业务申请的工作日。
T+n日
指自T日起〔不含T日〕第n个工作日,当n为负数时表示T日前的第n个工作日。
会计年度
指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的间。
推广参与
指在推广内委托人购置本集合方案份额的行为。
存续参与
指在存续内委托人购置本集合方案份额的行为。
退出
指委托人按集合资产理合同规定的条件要求收回全部或局部委托资产的行为。
集合方案资产或委托
指根据有关法律、法规和?集合资产理合同?委托人参与本集合
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
资产
方案并委托理人理的资产净额。
集合方案收益
指集合方案利息收入、收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。
集合方案份额
指集合方案在数量上的计量。某一委托人持有的集合方案份额等于该委托人参与集合方案的资金净额除以其参与申请被受理当日集合方案份额净值;集合方案总份额等于全体委托人持有的集合方案份额之和。
集合方案资产总值
指用集合方案的资金购置的各种有价、银行存款本息、集合方案应收款项及其他等所形成的价值总和。
集合方案资产净值
指集合方案资产总值扣除负债后的净资产值。
集合方案份额净值、净值
指集合方案资产净值除以集合方案份额。
集合方案份额面值

集合方案资产估值
指计算评估集合方案资产和负债的价值以确定集合方案资产净值的过程。
股指货
指沪深300股指货合约或在中国金融货交易所上交易的其他股指货合约。
持有股指货的风险敞口
指集合资产理方案所持有的权益类值加上股指货合约价值减去卖出股指货合约价值的净额。
不可抗力
指遭受不可抗力一方不能预见不能防止不能克制的客观情况包括但不限于洪水、及其它自然灾害、战争、、火灾、突发性公共卫惹、征用、没收、突发停电、通信故障或其他突发、注册与过户登记人非正常暂停或终止业务、交易所非正常暂停或停顿交易、中国人民银行以及其它机构结算系统发生故障等。理人或托人因不可抗力不能履行?集合资产
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
理合同?时应及时其他各方并采取适当措施防止委托人损失的扩大。
关联方关系
本合同指关联方关系的含义与?企业会计准那么第36——关联方披露?中的关联方关系的含义一样。
法律法规
指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及性、地规、地方规章及性。
中国证监会
指中国监视理会。
理人指定网站、理人网站
指:理人指定网站变更时以理人为准。
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
三、合同当事人
1、委托人
〔1〕自然人
:
证件名称:□、军官证□、护照□
证件码:□□□□□□□□□□□□□□□□□□
:
:
联络:
电子:
〔2〕法人或其他组织
名称:
营业执照码:
组织机构代码证码:
法定代表人或负责人:
住所:
:
:
联络人:
联络:
电子:
〔二〕者认购/申购金额
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
认购资金:人民币万元整〔小写金额￥〕。
认购资金的支付方式:□划款
〔三〕委托人账户
委托人参与本集合方案的划出账户与退出本集合方案的划入账户必须为以委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致参与和退出的账户名称不一致时委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下:
账户名称:
账:
银行名称:
2、理人
名称:xxxx〔“xx〞〕
通信:
法定代表人:
联络人:
联络:
:
3、托人
名称:
住址:
法定代表人:
联络人:
联络:
:
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同