某公司集合资产管理计划资产管理合同.doc

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集合资产管理方案
资产管理合同
管理人:xxx公司
托管人:xxx公司
二O一五年X月
目录
一、前言 1
二、释义 1
三、合同当事人 5
四、集合资产管理方案的基本状况 1
五、集合方案的参与和退出 5
六、管理人自有资金参与集合方案 9
七、集合方案的分级 11
八、集合方案客户资产的管理方式和管理权限 12
九、集合方案的成立 13
十、集合方案账户与资产 14
十一、集合方案资产托管 16
十二、集合方案份额的登记、转让、非交易过户和冻结 17
十三、集合方案的估值 19
十四、集合方案的费用、业绩酬劳 25
十五、集合方案的收益安排 29
十六、投资理念与投资策略 31
十七、投资决策与风险把握 32
十八、投资限制及禁止行为 37
十九、集合方案的信息披露 39
二十、集合方案的展期 42
二十一、集合方案终止和清算 43
二十二、当事人的权利和义务 45
二十三、违约责任与争议处理 50
二十四、风险揭示 52
二十五、合同的成立与生效 56
二十六、合同的补充、修改与变更 57
二十七、或有大事 58
二十八、特殊声明 59
1
一、前言
为规范xxx集合资产管理方案(以下简称“集合方案”或“方案”)运作,明确《xxx集合资产管理方案资产管理合同》(以下简称“本合同”)当事人的权利与义务,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理方法》(以下简称《管理方法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《细则》)等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)等自律性文件的规定,托付人、管理人、托管人在公平自愿、诚恳信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件,当事人依据《管理方法》、《细则》、《xxx集合资产管理方案说明书》(以下简称“《说明书》”)、本合同及其他有关规定享有权利、担当义务。
托付人承诺以真实身份参与集合方案,保证托付资产的来源及用途合法,所披露或供应的信息和资料真实,并已阅知本合同和集合方案说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行担当投资风险和损失。
管理人承诺以诚恳守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合方案资产,但不保证本集合方案肯定盈利,也不保证最低收益。
托管人承诺以诚恳守信、审慎尽责的原则履行托管职责,平安保管客户集合方案资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合方案资产投资不受损失,不保证最低收益。
二、释义
本合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
《集合资产管理合同》、资产管理合同、本合同
指《xxx集合资产管理方案集合资产管理合同》及对其的任何修订和补充。
集合方案说明书或说明书
指《xxx集合资产管理方案说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充。
集合资产管理方案、集合方案或本集合方案
指依据《集合资产管理合同》和说明书设立的xxx集合资产管理方案。
托管协议
指《xxx集合资产管理方案托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充。
风险揭示书
指《xxx集合资产管理方案风险揭示书》。
《管理方法》
指《证券公司客户资产管理业务管理方法》。
《细则》
指《证券公司集合资产管理业务实施细则》。
业务规范
指《证券公司客户资产管理业务规范》。
管理人
指xxx公司(简称“xxxx”)。
托管人
指xxx公司(简称“xxxx”)。
推广机构
指xxx公司及其他符合条件的代销机构。
行政服务机构
指xxx公司。
期货公司
xxx公司
托付人
指依据集合资产管理合同和集合方案说明书参与本集合方案的合格投资者,包括个人投资者和机构投资者。
1
合格投资者
指具备相应风险识别力量和风险担当力量,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织且净资产不低于1000万元;(二)个人或家庭金融资产不低于100万元的个人。(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方案、银行理财产品、信托方案、保险产品、期货权益等。)
集合方案成立日
指本集合方案达到《集合资产管理合同》商定的成立条件后,管理人确定的本集合方案成立的日期。
推广期
指本集合方案开头接受托付人认购参与日至推广期结束日。
存续期
指自集合方案成立日至集合方案终止日之间的时间段。
开放期
指托付人可以办理集合方案参与或退出等业务的工作日。
开放日
指集合方案成立后,托付人可以办理集合方案参与、退出业务的工作日。
工作日
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
T日
指本集合方案推广机构在规定时间受理托付人参与、退出等业务申请的工作日。
T+n日
指自T日起(不含T日)第n个工作日,当n为负数时表示T日前的第n个工作日。
会计年度
指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的期间。
推广期参与
指在推广期内托付人购买本集合方案份额的行为。
存续期参与
指在存续期内托付人购买本集合方案份额的行为。
2
退出
指托付人按集合资产管理合同规定的条件要求收回全部或部分托付资产的行为。
集合方案资产或托付投资资产
指依据有关法律、法规和《集合资产管理合同》,托付人参与本集合方案并托付管理人管理的资产净额。
集合方案收益
指集合方案利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。
集合方案份额
指集合方案在数量上的计量单位。某一托付人持有的集合方案份额等于该托付人参与集合方案的资金净额除以其参与申请被受理当日集合方案份额净值;集合方案总份额等于全体托付人持有的集合方案份额之和。
集合方案资产总值
指用集合方案的资金购买的各种有价证券、银行存款本息、集合方案应收款项及其他投资等所形成的价值总和。
集合方案资产净值
指集合方案资产总值扣除负债后的净资产值。
集合方案份额净值、单位净值
指集合方案资产净值除以集合方案份额。
集合方案份额面值

集合方案资产估值
指计算评估集合方案资产和负债的价值,以确定集合方案资产净值的过程。
股指期货
指沪深300股指期货合约或在中国金融期货交易所上市交易的其他股指期货合约。
持有股指期货的风险敞口
指集合资产管理方案所持有的权益类证券市值加上买入股指期货合约价值,减去卖出股指期货合约价值的净额。
不行抗力
指患病不行抗力大事一方不能预见,不能避开,不能克服的客观状况,包括但不限于洪水、地震及其它自然灾难、战斗、***、火灾、突发性公共卫生大事、政府征用、没收、突发停电、通信故障或其他突发大事、注册与过户登记人非正常暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易、中国人民银行以及其它机构结算系统发生故障等。管理人或托管人因不行抗力不能履行《集合资产管理合同》时,应准时通知其他各方并实行适当措施防止托付人损失的扩大。
4
关联方关系
本合同指关联方关系的含义与《企业会计准则第36号——关联方披露》中的关联方关系的含义相同。
法律法规
指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件。
中国证监会
指中国证券监督管理委员会。
管理人指定网站、管理人网站
指http:,管理人指定网站变更时以管理人公告为准。
4
三、合同当事人
1、托付人
(1)自然人
姓名:
证件名称:身份证□、军官证□、护照□
证件号码:□□□□□□□□□□□□□□□□□□
联系地址:
邮编:
联系电话:
电子邮箱:
(2)法人或其他组织
名称:
营业执照号码:
组织机构代码证号码:
法定代表人或负责人:
住宅:
联系地址:
邮编:
联系人:
联系电话:
电子邮箱:
(二)基金投资者认购/申购金额
5
认购资金:人民币万元整(小写金额￥)。
认购资金的支付方式:□划款
(三)托付人账户
托付人参与本集合方案的划出账户与退出本集合方案的划入账户,必需为以托付人名义开立的同一个账户。特殊状况导致参与和退出的账户名称不全都时,托付人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下:
账户名称:
账号:
开户银行名称:
2、管理人
名称:xxxx公司(“xx”)
通信地址:
法定代表人:
联系人:
联系电话:
传真:
3、托管人
名称:
住址:
法定代表人:
联系人:
联系电话:
传真:
6