XXXX期货从业资格法律法规精讲班讲义6-7讲.pptx

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精讲班
主讲老师:卢瑜
期货投资者者保障基金金
管理暂行办法
第一章总则则
一、制定本办法目的的及根据
保护投资者的合合法权益,根据据《期货交易管理条条例》制定
二、期货投资者保障障基金的内涵理理解
1、保障基金是在期期货公司严重违违法违规或者风风险控制不力等等导致保证金出出现缺口,可能能严重危及社会会稳定和期货市市场安全时,补补偿投资者保证证金损失的专项项基金。
2、期货交易活动实实行公开、公平平、公正和投资资者投资决策自自主、投资风险险自担的原则。。
3、投资者在期货投投资活动中因期期货市场波动或或者投资品种价价值本身发生变变化所导致的损损失,由投资者者自行负担。
第一章总则则
())严严重违法违规或或者风险控制不不力等导致保证证金出现缺口,,可能严重危及及社会稳定和期期货市场安全时时,补偿投资者者保证金损失的的专项基金。


答案:C
第一章总总则
三、保障基金筹集、管管理、使用原则
1、筹集原则:取之于于市场、用之于市市场。
2、中国证监会集中管管理、统筹使用。。
3、管理和运用原则::公开、合理、有有效。
4、使用原则:保障投投资者合法权益和和公平救助,实行行比例补偿。
第一章总则则
一、保障基金的账户户
以保障基金名义义设立资金专用用账户,专户存存储保障基金。。
二、保障基金的资金金来源
1、启动资金:期货货交易所从其积积累的风险准备备金中按照截至至2006年12月31日风险准备金账账户总额的百分分之十五缴纳形形成。
第二章保障障基金的筹集
2、后续资金来源包包括:
(1)期货交易所按其其向期货公司会会员收取的交易易手续费的百分分之三缴纳;
(2)期货公司从其收收取的交易手续续费中按照代理理交易额的千万万分之五至十的的比例缴纳;
(3)保障基金管理机机构追偿或者接接受的其他合法法财产。
第二章保障障基金的筹集
3、对于因财务状况况恶化、风险控控制不力等存在在较高风险的期期货公司,应当当按照较高比例例缴纳保障基金金,各期货公司司的具体缴纳比比例由中国证监监会根据期货公公司风险状况确确定。
4、期货交易所、期期货公司缴纳的的保障基金在其其营业成本中列列支。
第二章保障障基金的筹集
5、交易所应当在本本办法实施之日日起1个月内,将应当当缴纳的启动资资金划人保障基基金专户。
6、期货交交易所所、期期货公公司应应当按按季度度缴纳纳后续续资金金。期期货交交易所所应当当在每每季度度结束束后15个工作作日内内,缴缴纳前前一季季度应应当缴缴纳的的保障障基金金,并并按照照本办办法第第九条条确定定的比比例代代扣代代缴期期货公公司应应当缴缴纳的的保障障基金金。
第二章章保保障障基金金的筹筹集